公司董監高，不僅是有身份證的人，更應是有「身份」的人

文|庄志明律師

①

十年前，我經常接到這樣的諮詢電話：我是剛畢業的大學生，工作沒多久，老闆想讓我擔任一家公司的法定代表人，請問，做法定代表人有風險嗎？

其實這個問題是不需要用智商解決的，需要的是情商：你一毛頭小伙（或丫頭），老闆和你又沒親戚關係，憑什麼讓你擔任一家公司的「老闆」？此事必有蹊蹺。沒有無緣無故的好處，有好處的同時註定有風險，這其中沒有什麼深奧的道理。美好的愛不常有，我何嘗不想攙你的手悄悄地在海邊走。

記得90年代末，21世紀初，有一個「職業」非常來錢，可惜會時常往來於各個看守所之間，什麼「職業」呢？這個「職業」叫「替身法定代表人」。

那時，改革陣痛，企業改制，大量工人下崗。眾多的倒閉企業或快要倒閉的企業存在無法償還的債務，包括欠發職工工資。法院對這些企業的債務執行案件非常頭疼，有時在債權人的壓力之下，不得不對被執行企業的法定代表人進行拘留，以平民憤。

但這就帶來一個問題了，這些企業基本上都是「公家」的，要不就是紅頂民營企業，法定代表人原先是「公家」任命的。說實話，這些企業的困境並非僅僅是企業（負責人）造成的，現在出問題了，讓這些「有身份」的法定代表人去蹲看守所，確實令其不爽。這些人細皮嫩肉的，哪能吃蹲號子的苦？於是很多負責人乾脆撂挑子，一走了之，這給企業的關停並轉、改制工作帶來很大的被動。

後來，有一種方式應運而生，由其他沒啥「身份」的人來當這個「老賴」企業的法定代表人，當然了，這個法定代表人僅僅是個名義而已，不行使任何權力（本來就沒有權力）。但這個法定代表人不是白當的，如果因為案件執行原因被拘留，則由該企業或主管部門對其進行補償，這補償的數字一般來說還是比較可觀的。

我認識一個人，他擔任了數家資不抵債的企業，每年不斷行走於不同的城市的看守所之間，他的日程排的很滿，「檔期」要提前預約，否則，是找不到他人的。據說，幹了兩三年的替身法定代表人，積累了第一桶金。

曾經，也有很多這樣的機會在我面前，但我丟不下那面子，失去了人生逆襲的機會。不偷不搶，不就進進號子嘛，沒啥的，想開了，發財的機會就來了。如果上天再給我一次機會，我或許也會先定一個小目標再說……

當老闆，酸甜苦辣都有。別以為老闆的日常生活都是咖啡泡妞，個中艱辛，如魚飲水冷暖自知，不足為外人道也。

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上面說了些做法定代表人的奇聞趣事，貌似法定代表人隨便什麼人都好做的，其實不是。法定代表人不僅僅是有身份證的人，更是有一定「身份」的人。

本文以公司為例。《公司法》對法定代表人、董事、監事、高級管理人員的資格管理實際上採取的是「負面清單」管理制度，《公司法》第一百四十六規定：有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：

(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力;

(二)因貪污、賄賂、侵佔財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年;

(三)擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年;

(四)擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，並負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年;

(五)個人所負數額較大的債務到期未清償。

公司違反前款規定選舉、委派董事、監事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。

董事、監事、高級管理人員在任職期間出現本條第一款所列情形的，公司應當解除其職務。

這個「負面清單」具體明確，非常容易對照出哪些人不符合做董事、監事、高管。

第一百四十六條規定（以下簡稱「該規定」）的（一）情形很好理解，不贅述。（二）情形是對有犯罪前科人的任董監高的限制，為什麼對有犯罪前科的人進行限制，道理其實很簡單，三歲看大，七歲看老，江山易改本性難移，「壞人」徹底改好是很難的，所以，不能讓他們擔任董監高，以免禍害更多的人。

說到這，我想到錢寶網的張小雷，據此前的媒體報道，張小雷在創辦錢寶網之前即是有犯罪前科的人了。2003年，張小雷曾因「泛美亞事件」鋃鐺入獄。

在「泛美亞事件」中，張小雷出任泛美亞公司CEO，以「向海外輸送足球學員的名義」，先後將50多名小球員送到南美留學，並利用向小球員收取費用和向外界融資兩條途徑，總計詐騙資金約1000多萬。張小雷因詐騙罪被判入獄，出獄後，隨即創立錢寶網，繼續行騙。

讀者若是認真盤點盤點近些年的非法集資案件便可發現，非法集資案件的帶頭大哥們很多都是有前科的，故法律對有犯罪前科的人進行經濟活動的限制是大有必要的。筆者認為，對犯罪前科，不僅僅限制在「貪污、賄賂、侵佔財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序」等犯罪行為範圍，還可將侵犯財產罪納入限制範圍。還有限制期限，五年其實還是偏少的，完全可以更長一點，比如可以10年。

該規定（三）、（四）情形不難理解，在此不贅述。（五）情形說兩句，該情形要滿足兩個方面，一是較大債務，二是到期未清償，此情形沒有年限條件，只要存在較大債務到期未清償的狀態就不可任職董監高，一輩子沒清償，這一輩子就不可以任董監高。

該規定對董監高的任職限制是強制性的，屬於這五種情形的，不得擔任，在擔任期間發生這五種情形的，公司應當解除其職務。

③

公司進行註冊登記時，登記機構其實並不審查董監高的任職條件，登記靠自覺自律，工商部門就是審查也是形式審查，不會採取實質審查。所以讓張小雷這樣的人鑽了空子，居然還註冊了一家公司，將騙錢的生意越做越大了。

工商部門不審查，但作為和公司合作、對公司進行投資的相對方，你們可得要注重審查。疏於審查，導致合作不愉快，投資打水漂，這可不能怪工商部門哦！

作為公司來說，為了將公司做大做強，是切不可將不符合任職條件的人任命為董監高的，公司里存在這些不合規的人，很可能會影響公司的運營發展。比如公司需要融資時，不管直接融資還是間接融資，投資方、相關機構會關注董監高、重要股東、實際控制人是否清清白白。如存在不符合任職的情況，很可能融資受挫，就算融資成功，融資成本可能會很高。

而在上新三板、IPO的過程中，因為董監高的任職問題主動放棄、鎩羽而歸的大有人在。

綜合全篇，就好回答文初的問題了。老闆突然想到讓無親無故的你來擔任法定代表人，其實是有苦衷的，或許老闆心中的那個人不符合任職條件罷了，你就是被老闆抓了壯丁而已。當然也可能有另外的原因，當這個法定代表人可能存在較大風險，他捨不得讓「自己人」背鍋，就讓你來背唄。

這天下，沒那麼多好事等著你。