分值分布 | 證券市場基本法律法規

04-04

離11月的證券考試還有最後一天，不管準備得怎樣周末都要上考場了，小編根據歷次考試的出題情況總結了這份考試分值分布與重要知識點匯總，要重點記憶哦。

證券市場基本法律法規

　　第一章：證券市場基本法律法規

　　考分權重：45分

　　重要考點舉例：公司的種類;有限責任公司股權轉讓相關規定;證券發行與交易活動禁止行為;公開發行證券的規定;內幕交易行為;股票上市的條件、申請和公告，債券上市的條件和申請。

　　第二章：證券從業人員管理

　　考分權重：15分

　　重要考點舉例：證券業從業人員執業行為準則;證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定;證券經紀業務營銷人員執業行為範圍、禁止性規定;銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規範。

　　第三章：證券公司業務規範

　　考分權重：35分

　　重要考點舉例：證券公司建立健全經紀業務管理制度的相關規定;經紀業務的禁止行為;證券、期貨投資諮詢業務的管理規定;證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定;監管部門對證券投資顧問業務的有關規定;證券公司自營業務投資範圍的規定;證券自營業務持倉規模的要求;自營業務的禁止性行為。

　　第四章：證券市場典型違法違規行為及法律責任

　　考分權重：5分(本章基本都是考各種數字，不會出現很多，一般1到2題)

　　重要考點舉例：違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定;利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定。