中等收入陷阱的量化研判

(一)世界銀行的方法。

目前，大部分研究者基於世界銀行不斷變動的人均收入水平分組來量化研判經濟體是否處於中等收入陷阱狀態。世界銀行關於收入水平高度分組劃分的數量界限在不斷調整，調整主要依據是價格指數。如表1-1顯示2013財年以來世界銀行公布的相應年份收入水平高度劃分界限。按世界銀行標準，只有在各相應年份，某經濟體人均GNI都顯著超過高收入界限，並且持續相當長時期，才能認為該經濟體已跨越中等收入陷阱(以下「跨越(者)」均指「『中等收入陷阱』跨越(者)」，「未跨越(者)」涵義類推)。

按照表1，世界銀行2018財年(2017年7月1日至2018年6月30日，其他財年時間範圍類推) 最新關於收入水平高度的界限劃分標準如下。

——低收入水平組，2016年人均GNI在1005美元及以下。

——中下收入組，2016年人均GNI在1005~3955美元區間。

——中上收入組，2016年人均GNI在3956~12235美元區間。

——高收入水平組，2016年人均GNI在12236美元及以上。

世界銀行關於收入水平高度的判定，是一種人為界限劃定，而不是某種統計量化指標的數量結果。因而，就很難以之為基礎開展相關數學運算。並且，世界銀行目前給出的高度界限最早只到1987年，因此，使用世界銀行的標準來開展長時間的國際比較，也會面臨很大局限性。

(二)其他學者。

也有學者試圖通過自己定義的方式，來研判中等收入陷阱跨越，如菲利普等(Felipe et al., 2012)設定時間門檻，如果規定年限內未達相應絕對收入水平高度，則認為落入中等收入陷阱。巴利·艾森格林等(Eichengreen et al., 2013)試圖通過觀察經濟增長速度的變動來界定中等收入陷阱。吳(Woo，2011)則試圖用經濟體人均GDP相對美國人均GDP的比值來界定中等收入陷阱。

(三)知喻先生的方法。

中等收入陷阱中的「中等」可做兩種理解。一是就同一時間截面而言，全球經濟體收入水平比較狀態下的中等。另一種理解是以現有發達工業經濟體的歷史發展為線索，將他們現在所處的收入水平視作高等，以此為參照，將他們某個歷史階段的收入水平作為中等。從現有文獻和世界銀行關於收入水平的分組看，目前學術界的理解方式以第一種居多。我們取第一種理解方式。

如曾闡述，包括世界銀行在內的現有關於「中等收入」的數量研判方法缺乏動態可比性和可運算性。從統計學角度看，衡量某一統計總體某數量指標「中等」的指標可用其所有個體指標的平均數，由此設計收入水平量比(R-income)和人均收入水平率(簡稱收入水平率，PIR)指標，計算式如(1)、(2)

收入水平量比(R-income) = 經濟體人均收入水平/ 全球人均收入水平 (1)

收入水平率(PIR)=ln(R-income) = ln (經濟體人均收入水平/ 全球人均收入水平 ) (2)

其中，人均收入水平指標可根據研究需要和數據可能，靈活選用人均GNI或人均GDP。以下均選擇人均GDP作為PIR計算的依據。

收入水平率(PIR)指標的基礎功能體現在以下方面。

——量化經濟體人均收入相對高度。

——量化經濟體要素成本相對高度。按國民收入核算原理，國民收入也是付給所有要素貢獻者的要素成本，因此，收入水平率也衡量要素成本高度。

——消除人均收入指標的價格因子(貨幣量綱)。

基於上述基礎功能，收入水平率指標在本研究中將在以下方面發揮重要作用：用於經濟體的類型劃分；用於觀測、研判和比較經濟體的「中等收入陷阱」跨越過程；用於觀測各種收入水平動態變化；用作數學模型建設的主要變數；其他等等。

為方便後續敘述，我們應用PIR指標，釐定本研究者相應收入水平分組(對於相應收入「稱呼」)的界限標準，這些組別包括：低、中低、中中、中高、較高、很高，如表2所示。

從量化研判中等收入陷阱跨越的要求看，一般而言，如果一經濟體PIR較長時間(10年左右)達到或超過0.5，表明其人均收入水平已很長時期達到「較高」標準，便可認為該經濟體已經跨越中等收入陷阱。

作為PIR指標和表2標準的初步運用，圖1選擇2個典型發展中經濟體，顯示其1970~2015年PIR指標(基於UNCTAD人均GDP數據)趨勢。跨越者和未跨越者的PIR趨勢特徵表現出明顯差異。未跨越者馬來西亞的PIR在低水平上遭遇回落拐點，而後在低水平區間往複振蕩，而跨越者韓國PIR在超過0(收入水平超全球平均水平)後仍上升較長時間，於1996年達0.898後才停止持續上升。

圖1 1970~2015兩個典型跨越者和未跨越者收入水平率指標趨勢的對照

資料來源：基於聯合國貿發會議資料庫(UNCTAD)數據計算。