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02-07

根據《證券公司分類監管規定》，經證券公司自評、證監局初審、中國證監會證券基金機構監管部複核，由中國證監會證券基金機構監管部、證監局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議確定了2015年證券公司分類結果。

證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監管部門根據審慎監管的需要，以證券公司風險管理能力為基礎，結合公司市場競爭力和合規管理水平，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現的是證券公司合規管理和風險控制的整體狀況。

證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業內風險管理能力的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受範圍及被依法採取風險處置措施的公司。

中國證監會根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司在行政許可、監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區別對待的監管政策。分類結果主要供證券監管部門使用，證券公司不得將分類結果用於廣告、宣傳、營銷等商業目的。

2015年各證券公司分類的結果按公司名稱拼音順序排序如下

序號/公司名稱/2015年級別

1愛建證券/BBB

2安信證券/A

3北京高華/AA

4渤海證券/A

5財達證券/A

6財富證券/A

7財通證券/A

8長城國瑞/BBB

9長城證券/BBB

10長江證券/AA

11誠浩證券/BBB

12川財證券/A

13大通證券/AA

14大同證券/A

15德邦證券/A

16第一創業/BBB

17東北證券/A

18東方證券/AA

19東海證券/A

20東莞證券/AA

21東吳證券/A

22東興證券/AA

23方正證券/A

24光大證券/A

25廣發證券/AA

26廣州證券/A

27國都證券/A

28國海證券A

29國金證券/AA

30國開證券/AA

31國聯證券/A

32國盛證券/A

33國泰君安/AA

34國信證券/AA

35國元證券/AA

36海通證券/AA

37恆泰證券/A

38紅塔證券/A

39宏信證券/A

40華安證券/A

41華寶證券/BB

42華創證券/BBB

43華福證券/A

44華金證券/BBB

45華林證券/A

46華龍證券/A

47華融證券/AA

48華泰證券/AA

49華西證券/A

50華鑫證券/A

51華信證券/BB

52江海證券/BBB

53金元證券/A

54九州證券/BB

55開源證券/BBB

56聯訊證券/BB

57民生證券/BB

58民族證券/CCC

59南京證券/BBB

60平安證券/B

61齊魯證券/AA

62日信證券/BBB

63瑞銀證券/A

64山西證券/A

65申萬宏源/AA

66世紀證券/BBB

67首創證券/BBB

68太平洋證券/A

69天風證券/BBB

70萬和證券/BBB

71萬聯證券/A

72五礦證券/BB

73西部證券/A

74西藏同信/BBB

75西南證券/AA

76湘財證券/A

77新時代證券/BBB

78信達證券/AA

79興業證券/AA

80銀河證券/AA

81銀泰證券/BB

82英大證券/A

83招商證券/AA

84浙商證券/A

85中航證券/BBB

86中金公司/AA

87中山證券/BBB

88中天證券/BBB

89中投證券/AA

90中信建投/AA

91中信證券/AA

92中銀國際/AA

93中郵證券/BBB

94中原證券/A

95眾成證券/BBB

附：

2015年，119家公司中，有24家公司按規定與其母公司合併評價，

即：高盛高華（母公司北京高華）、長江保薦（母公司長江證券）、第一創業摩根大通證券（母公司第一創業證券）、上海東方證券資產管理、東方花旗證券（母公司東方證券）、瑞信方正（母公司方正證券）、上海光大證券資產管理（母公司光大證券）、廣發證券資產管理（廣東）（母公司廣發證券）、華英證券（母公司國聯證券）、上海國泰君安證券資產管理、上海證券、海際證券（母公司國泰君安證券）、上海海通證券資產管理（母公司海通證券）、恆泰長財（母公司恆泰證券）、華泰聯合（母公司華泰證券）、摩根士丹利華鑫證券（母公司華鑫證券）、齊魯證券（上海）資產管理（母公司齊魯證券）、中德證券（母公司山西證券）、興證證券資產管理（母公司興業證券）、銀河金匯證券資產管理（母公司銀河證券）、浙江浙商證券資產管理（母公司浙商證券）、中信證券（山東）、中信證券（浙江）、金通證券（母公司中信證券）。

來源：證監會