中國的創新實力究竟排第幾？|陳經

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導讀：中國的創新指數「首次躋身世界前25強」？其實是指標設計太主觀。中國的政治穩定性和安全排第88？創意產出排第92？那為什麼創新產出排第15，知識與技術產出排第6？基礎教育中國第4，高等教育卻成第109？中國幫很多國家搞基建，這些國家的評分就高於中國了！

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2016年8月15日，新一期的全球創新指數（Global Innovation Index, GII)在瑞士日內瓦發布，中國在128個經濟體中排名第25，比上年前進了4位。這個指數由世界知識產權組織、美國康奈爾大學、英士國際商學院共同發布，2007年是第1版。2008-2010年三年中發布了第2版和第3版，以後每年出一版，2016年是第9版。

這個創新指數究竟有何意味，排名對中國來說有多大意義，中國的創新方向又在哪裡，需要透過現象看本質。

中國創新指數排名變化

新聞中說中國「首次躋身世界前25強」，其實從歷史排名變動上看，名次前進並不算多。上圖中橫軸是創新指數的版本，縱軸是中國的排名。這個指數2007年一發布，中國就是第29名，近10年只前進了4名。中間還有一波較大的向下波動，以及一波較小的向下波動，但是都「終點又回到起點」，10年過去變動並不大。

2009-2010第三版中國掉到了43位，三年中十多個國家與地區排名超過了中國，而中國僅超過了印度與沙特兩國。2011年中國一舉超過12個國家又變回29位。2012和2013年又有6個國家超過中國，中國跌到35位。然後2014年又把這幾個國家超過去，恢復了老排名第29名。2016年第9版終於超過了四個國家，算是結束「盤整」，有了一點突破的跡象。

2016年的第9版與2007年第1版相比，10年中只有愛沙尼亞一個國家排名超過中國，從31位進步到24。而中國超過了五個國家，西班牙27位退到28，馬來西亞26位退到35，義大利24位退到29，印度23位退到66，阿聯酋14位退到41。

其實西班牙、馬來西亞、義大利的排名變動不算大。2007年創新排名前30位的10年過後變動基本不大，只有23位的印度和14位的阿聯酋誇張地掉到後面去了。

這麼看來，中國的創新指數排名10年中並沒有多顯著的進步。倒是中間2010年掉到43位去顯得有些詭異，但這個大變動在後面幾年中又神奇地幾乎全部抹去了。

1、前30名中唯一一個中等收入國家

有統計經驗的會知道，像印度和阿聯酋這樣10年排名大降，多半是因為指標體系的變化。2007年金磚四國概念井噴，印度shining，世界辦公室，知識經濟潛力無窮。新推出的全球創新報告就勢給印度一個23位的高排名，其中「創新競爭力」一項高居世界第5。當時中國排在29位，雖然國際宣傳調子上是說印度比中國更有潛力，但畢竟也不是唱衰中國，只是說中國不如印度。

當時報告發布方就覺得，用於計算創新指數的指標體系可能有些太主觀。因為是第1版，先建立一個框架，各分項有「客觀數據」的就引用，沒有的就引用世界經濟論壇的「年度專家意見調查」（annual executive opinion survey）來頂。雖然說是「專家意見」，但畢竟是嘴一張就給個分的，這算「主觀評分」。

創新排名出來，前30位基本是發達經濟體，只有中國、印度比較刺眼，怎麼混進來的？報告方反省，印度和中國的高排名，可能是專家們的「主觀評分」給太高了。接下來兩版就引入了更多「客觀數據」，中國排名降到了37、43的歷史最低值，印度更是慘降成了41、56名。

中國從2011年第4版到2016年第9版的創新指數各分項的具體得分

上圖是中國從2011年第4版到2016年第9版的創新指數各分項的具體得分。其中GII就是最終的創新指數得分，它等於「投入」與「產出」兩個次級指數的算術平均。而「投入」又等於五個投入分項指標的算術平均，「產出」是兩個產出分項指標的算術平均。效率是「產出」除以「投入」，用于衡量創新效率。

而七個分項指標的得分，是各由十餘個子項得分加權平均而來，具體數值在原始報告中有。子項得分的範圍是0-100，全部處理成最好100最差0分。數據從2011年開始，因為2010年之前子項分數範圍是1-7，與上表不統一。而且2009年之前是8個分項，更沒法列了。可以看到中國的各項得分從2011年開始曲曲折折是有點進步，但似乎也看不出太多東西。

中國曆年各分項指標的排名表

上圖是中國曆年各分項指標的排名表，這樣看歷史變化就清楚多了。

2010年和2009年的相應排名可以放進來，雖然分數範圍不一樣了。2009年五個投入類指標可以類比，但是產出類指標是三個，因此沒有放進來。和2010年的最低點相比，2016年中國的各分項排名都取得了長足甚至是飛躍的進步。

可以這樣粗略地說，2007年報告第1版，中國和印度一樣，靠「主觀評分」得到了一個高排名。之後在分項排名精確化之後，在2010年第3版到了一個低點43名。其實這年各分項排名比想像的要低，七個子項有五個排60位以後。只是因為「知識和技術產出」這項排到17，挽救了最終排名，不然會很慘。但是之後數年，中國的各分項排名都得到了顯著提升，終於在2016年進入了前25名。

為什麼強調這個前25名？因為排前30名的基本是高收入國家，只有中國這一個中等收入國家突兀地排進來了，而且中國各分項排名有幾個還不錯。

除去追上中國的愛沙尼亞，以及被中國超過的五個國家，10年中一直領先中國的23個國家與經濟體是：美國、德國、英國、日本、法國、瑞士、新加坡、加拿大、荷蘭、中國香港、丹麥、瑞典、芬蘭、比利時、盧森堡、澳大利亞、以色列、韓國、冰島、愛爾蘭、奧地利、挪威、紐西蘭。這幾乎就是發達經濟體的列表了，全部是高收入經濟體，中國作為一個中等收入國家，創新指數能夠排到這麼前似乎也不錯了。

2、無視中國實情的創新排名不必盲信

如果相信這個指數，中國的創新排名比發達國家低，高於其它國家，處於這麼一個地位好象符合直覺。然而仔細分析排名計算的具體方法後，我們會發現，這是一種錯覺。

前面說了，2007年第1版，報告發布方引用了「客觀數據」和「專家意見調查」這種「主觀評分」，並在之後盡量多用有來源的客觀數據代替主觀評分，越來越科學。但是這些「客觀數據」又是什麼？

2016年中國與GII排名世界前10、世界平均各分項得分及差值

上圖是2016年中國與GII排名世界前10、世界平均各分項得分及差值。可以看出，中國與排名前10的國家差距最大的是「制度」這一項。中國制度得分僅排名全球79，比前10平均低了整整34.4分，甚至比世界所有國家的平均還低7.9分。

報告發布方認為中國的「制度」特別的差，其它各項都沒差這麼多。如果中國的制度得分達到前10平均的89.6分，則創新投入次級指數將會暴增6.88分，變成60分，一舉成為創新投入次級指數排名第20名，而不是現在的第29名。兩個次級指數平均後，GII分數將增加3.44分，變成54分，能排到第19名了。

在「產出」的兩個分項中，中國的「知識和技術產出」得分很好，排全球第6，和世界前10平均差不多。但是「創意產出」得分就不是太好，比世界前10差了11.76分，拉了後腿。如果「創意產出」分也象「知識和技術產出」分這樣達到世界前10，中國的創新產出次級指數將增加5.88分達到53.88分，排名從第15名提升至第9名。與創新產出次級指數平均後，總的創新指數將再增加2.94分，如果加上制度的得分增加，變成57分，就能排到第13名了。

那麼，嚴重影響中國排名的「制度」與「創意產出」，具體指的是什麼？先來看制度這一項。

制度指標，又為了3個子項，分別是「政治環境」、「監管環境」、「商業環境」，每個子項又各有分項。下表是中國各子項的得分與排名。

中國制度指標各子項的得分與排名

可以看出，中國關於制度的得分與排名都比較慘。中國在世界上算是很安全的國家，政治穩定性不錯，政策延續性很好，能夠制定非常長遠的計劃並有效執行。然而，在「政治穩定性和安全」這一項上只能排128個國家中的88位。其它各項得分也基本是比世界平均還不如。這難道不是一個可笑的矛盾么？中國制度這麼差，創新產出卻排名世界第15，知識與技術產出世界第6，說不通。

上表所有制度相關評分的原始數據出處，都是世界銀行的《World Governance Indicators 2015》（WGI，世界治理指數）。這個「世界治理指數」也是一堆計算方法，本文就不分析了。如果熟悉世界銀行的傾向，應該不會對中國的治理指數低分奇怪。創新報告說是引用「客觀數據」，仔細一看，還是「主觀評分」。其實2016年中國的制度排名已經是大大改善了，2012年中國曾經在141個國家與經濟體中排第121名，大概世界銀行把中國弄太低也不太好意思。

中國創意產出各子項的得分與排名

再看創意產出這一項，有「無形資產」、「創意產品和服務」、「網路創意」三個子項。前兩個不說了，中國有好有壞，有幾項排名還第1名、第3名非常高。但是「網路創意」這一項，中國僅排世界第92名，比一堆第三世界窮國還差。中國網路文化非常豐富，世界十大互聯網公司中國佔四家，網路創意表現絕對不差，甚至是經濟發展的大亮點。但是維基百科中國上不去，YouTube也上不去，得分就和0差不多了，這算什麼？要是把移動支付、網路小說影視點擊量等中國絕對佔優的項目換上去，排名肯定不一樣。

中國人力資本和研究各子項的得分與排名

再如人力資本和研究，中國排名29也還過得去。但三個分項排名就有些莫明其妙，基礎教育中國排第4名很好（其中上海中學生兩次PISA測試均全球第一作用很大，但剛剛又一次PISA測試中國改由北京、上海、江蘇、廣東各抽一些學生參與測試，總分退居第十，會影響接下來的中國創新指數排名），但是高等教育就只能排128個國家中的第109名了。這麼好的基礎教育，怎麼弄出這麼差的高等教育，是個謎團。

然而很差的高等教育支持的研發表現又還可以，能排到第18名。這種反差不好解釋，也許報告編製人員任務繁重要處理100多個國家，對中國這些數據就快速處理給出個數值完事。

用高等教育入學率評估創新制度並不合理，如希臘在這一項上最好，得分為100，但是並無突出創新表現。世界上很多國家都這樣，大學生比率比中國高不少，但是由於大學生畢業了也不搞研發，沒什麼用。雖然是聯合國教科文組織的數據，數據也算是客觀，但是數據的使用方式還是有些粗。

中國基礎設施各子項的得分與排名

再如基礎設施，中國排名還可以。其中「普通基礎設施」高居第6位，主要靠它拉分。但是信息通信技術，中國僅排第53名，就不太合理。中國以華為中興為代表的信息通信技術公司產業競爭力很強大，已經是全球第一。中國移動通信服務也很好，偏遠地區都有信號，比發達國家都強。但是這個評估只管表面的日常使用，中國人口多人均ICT普及率和利用率不會太高，評分就下來了。等於中國公司去幫世界上很多國家搞了ICT基建，這些國家的ICT評分反而高於中國了，用於評估創新競爭力很不合理。世界經濟論壇的《全球競爭力報告》也有同樣的邏輯，對中國的電信競爭力給出了不好的排名。

當然中國也有一些項目評分不錯，排前幾的不少。如以下這些：

1）「資本形成總額在GDP中的佔比」排第4名，中國有名的投資比例高。

2）「交易股票總值在GDP中的佔比」排第1名，A股散戶頻繁交易太瘋狂了，未必是好事。

3）「國內市場規模」排第1名，購買力平價的GDP超過了美國。

4）「知識型工人」排第1名，高素質勞動力數量世界最多。

5）「本國人專利申請量」和「本國人實用新型申請量」都排第1名，政府特別鼓勵申請專利。這並非因為中國規模大，申請量除以GDP總量後中國仍然排第1名。

6）「高技術出口在貿易總額中的佔比」排第1名，中國出口的不是原材料，而是越來越複雜的高技術含量的製造業成品。

7）「本國人工業品外觀設計申請量」排第1名，和第5項同樣的邏輯。但也是因為中國設計製造了特別多的工業品，需要搞外觀設計。

經過以上的分析我們知道，對於創新指數排名不要盲信。不管是之前版本給中國的低排名，還是2016年看似有突破的排名，都存在不小的問題。

中國的排名主要靠經濟規模、進出口之類的硬數據撐著，讓「知識和技術產出」這個子項一直「留了個底褲」有著不錯的排名，在其它項排名不好的時候，還不至於名次太差。而中國的市場經濟多年來持續發展，規模越來越大，也讓「市場成熟度」和「商業成熟度」這兩個子項取得了不錯的進步，終於在2016年總排名進入了前25名。如果對中國在「制度」與「創意產出」以及「人力資本與研發」與「基礎設施」上的低分項進行公正評估，中國的排名仍然會上升。

3、創新體系建設不能光看指標

創新對國家經濟發展極其重要，中央文件多次進行了強調。仔細研究全球創新指數排名後我們知道，中國的創新體系建設還是應該自己深入思考，而實際也在進行，有很多不錯的觀察。

全球創新指數的評價體系，是一種面對全世界國家的大而化之的評估。雖然有近百個分項指標，但並不能精確地分離出創新成功的關鍵因素。如果中國為了提高全球創新指數的評分作出一些調整，雖然可以迅速實現目的，但反而可能是浮於表面的，甚至只能指望評分者改變主觀印象。

中國應該對自身國情進行獨立自主的分析，找出提升國家創新實力的切實辦法。過去數年，中國的努力已經收到了成效，即使在全球創新指數排名上提升不多，在具體的分項排名還是可以觀察到的。

我們不應該妄自菲薄或者錯誤理解，以為中國的創新實力就是全球第25名。如同中國近年來在高水平科研領域僅落後於美國，以實際創新成果而論，中國的創新成就也不差，應該有這樣的自信。

全球創新指數各分項中，其實最有意義的就是「知識和技術產出」這個指標。制度這類的「投入」指標再好，最終也要落實到「知識和技術」上產生成果才有意義。例如香港的全球創新指數排名一直在第十名左右，排名很高，主要是「投入」類指標得分不錯。但是香港有什麼創新產出呢？由於基本沒有工業了，實際產出微不足道。中國堅持製造業立國，把工業技術發展好，創新表現就不會差。即使中國在「創新投入次級指數」排名不高，也沒有關係，這隻能說是全球創新指數的體系設計的問題。

作者簡介：筆名陳經，香港科技大學計算機科學碩士，科技與戰略風雲學會會員, 微博@風雲學會陳經。

【本文2016年12月26日發表於瞭望智庫（中國的創新實力究竟排第幾？中國科技文化產業網袁嵐峰：清華教師被騙1760萬，一個最該關注的問題被忽視了_評論_環球網）。】風雲之聲獲授權轉載

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