「當前金融領域違法犯罪案件法律責任分析暨內控制度建設」專題講座

轉按：此活動原為上海市銀行同業公會面向會員單位舉行的專題講座。因為講座內容也是許多非銀行金融機構及企業單位所面臨的共同問題，緊貼業務實際需求，後面向社會開放。特轉發給有需要的朋友。

上海市銀行同業公會文件

滬銀公字〔2017〕號

關於舉辦「當前金融領域違法犯罪案件法律責任分析暨內控制度建設」專題講座的預報名通知

各會員單位：

公會將於2017年6月23日舉辦「當前金融領域違法犯罪案件法律責任分析暨內控制度建設」專題講座,此次講座特邀上海市第二中級人民法院民六庭（金融審判）副庭長符望法官、上海市人民檢察院金融檢察處肖凱處長、上海市銀監局其他處石軍副處長擔任主講。現將預報名事宜通知如下：

一、時間及地點

時間：2017年6月23日（周五）全天，9:30-18:00；

地點：上海市銀行同業公會培訓室（浦東新區楊高南路 428 號由由世紀廣場 2 號樓 20 層）。

二、參會對象

此次講座參會對象為各行相關業務條線人員。因場地有限，講座名額先報先得。

三、講座內容及師資介紹

（一）主題：當前金融機構合規內控典型案件監管工作重點（9:30-11:30）

課程大綱：

1、當前金融監管政策總體形勢分析；

2、現場檢查發現的違反監管合規的新典型案件；

3、對新典型案件的監管態度與監管舉措；

4、新形勢下機構合規與內控制度建設的建議。

授課老師：石軍，現任上海銀監局其他銀行處副處長。先後在人民銀行和銀監局任職，主要從事政策性銀行、資產管理公司和郵儲銀行監管，是上海銀監局合規風險小組核心成員，具備豐富的監管經驗。

（二）主題：當前金融機構相關刑事犯罪案件分析與內部防控（13:30-15:30）

課程大綱：

1、目前金融機構相關刑事犯罪案件總體形勢；

2、金融機構相關典型案件分析：票據詐騙、外匯洗錢、金融機構員工非法集資等；

3、金融機構內部人員刑事犯罪案件相關刑事責任；

4、金融機構合規教育與內控制度建設建議。

授課老師：肖凱，法學博士，現任上海市人民檢察院檢察員、金融檢察處處長，上海市人民檢察院檢察委員會委員。

（三）主題：金融機構展業過程中印章真偽不明相關法律問題分析（15:45-17:45）

課程大綱：

1、經濟下行期金融機構相關印章真偽不明案件頻發；

2、偽造印章案件對外民事責任處理；

3、偽造印章案件的對內責任追究；

4、金融機構對偽造印章風險的防範措施建議。

授課老師：符望，現任上海市第二中級人民法院民事審判庭六庭（金融審判庭）副庭長。金融審判庭是上海市第二中級人民法院專司審理金融類案件和訴訟主體涉及金融機構的案件。符望法官曾主審光大證券烏龍指系列案件，對金融機構創新產品及前沿案件糾紛有深入研究。

四、報名方式

請各參會單位填寫參會回執（見附件1）於6月20日16:00前發送郵件至公會秘書處教育培訓部聯繫人郵箱（fujia@sbacn.org）。若因特殊情況培訓因故取消的，我們將提前一天進行簡訊告知。

五、 培訓費及發票

此次培訓公會會員單位收費為2000元/人（市場價格為2500元/人），付款方式為現場繳費或支付寶轉賬。培訓發票將在培訓當天提供給參訓人員。

聯繫人：教育培訓部 符嘉 (電話：68286927；傳真：68286966；郵箱：fujia@sbacn.org）

特此通知。

附件1

報名回執

______________（單位）預報名參加6月23日「當前金融領域違法犯罪案件法律責任分析暨內控制度建設」專題講座的人員如下：

姓名

工作部門及職務

手機號碼

（必填）

此外，請提供開增值稅發票需要的以下信息：

1. 客戶名稱（單位全稱）：

2. 納稅人識別號：

3. 開戶行：

4. 賬號：

5. 地址：

6. 電話：

報名回執請於6月20日16:00前發送郵件至公會秘書處聯繫人郵箱（fujia@sbacn.org）。

備註:若無特殊情況，此培訓將按照原定的時間及地點舉辦。若因特殊情況培訓因故取消的，我們將提前一天進行簡訊告知。

附件2

交通地圖

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