對【康明斯/伊頓】案的反饋意見——經營者集中簡易案件Nr.708 （2017年6月26日更新）

2017年6月26日，筆者接到商務部反壟斷局調查二處的電話，【康明斯/伊頓】案經辦人員向筆者反饋了以下幾點信息，供公眾參考：

1. 【康明斯/伊頓】案申報表中公示的相關產品市場份額信息包含兩者在華參股合營企業的相關業務，但不包含這些合營企業的中方股東或其與第三方組建的合營企業生產的相關產品所佔份額。在通話過程中，筆者也提及在其他申報案件中，有的申報人並沒有如實地介紹其與其他國內第三方組建合營企業及相關市場的份額情況，例如【n安徽江淮汽車集團股份有限公司與大眾汽車（中國）投資有限公司新設合營企業案】。

2. 【康明斯/伊頓】案申報方已經將在華參與合營企業的情況在申報材料中披露，但因為簡易案件公示表上沒有要求，所以沒有在公示表上進行披露。對於如何協調統一申辦材料和公示表格中的內容，在保護當事人商業秘密與保障公眾監督與協助反壟斷執法的問題，以及筆者以往結合簡易案件提出的建議商務部反壟斷局會在後續相關配套規制與表格完善中予以考慮。

3. 【康明斯/伊頓】案涉及到的技術市場問題經辦人員有向相關行業協會進行了解，後者提供的相關意見認為國內相關技術可以與【康明斯/伊頓】案所涉技術開展競爭，因此該案並不會嚴重影響相關產品市場的技術競爭。

4. 【康明斯/伊頓】案經辦人員在調查該案過程中並未發現當事人存在未依法申報的案源線索。2017年1月9日作出，2017年4月12日正式公布商務部行政處罰決定書（商法函[2017]6號）所涉康明斯/襄陽康豪未依法申報案件是當事人在申報【康明斯/伊頓】案前進行盡職調查期間發現並向商務部反壟斷局自首的，或者與【康明斯/伊頓】案本身無關。

商務部行政處罰決定書（商法函[2017]6號）

2015年6月23日，康明斯中國和康豪主動向我部提交材料，稱其設立合營企業可能涉嫌未依法申報違法實施經營者集中。

筆者很高興以往對簡易案件的反饋能夠得到商務部反壟斷局執法人員的重視，並期待在不久的將來，相關建議可以一定程度上反映在經營者集中反壟斷申報工作的配套規則與表格完善上！同時，筆者也再次感謝對筆者以往反饋意見予以重視，並積極進行核實與調查的個案經辦人員，並期待相關配套規制的完善可以有助於提高他們的工作效率，減少他們的工作壓力和加班時間，尤其是在加班費與他們的付出極不成比例的情況下。

劉旭

2017年6月26日

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以下是筆者2017年6月16日寫給商務部反壟斷局的反饋意見，僅供各位網友參考。

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尊敬的商務部反壟斷局領導，

尊敬的商務部反壟斷局簡易案件受理與審查處室的同志，

筆者注意到近期公示的簡易案件【康明斯公司收購伊頓股份有限公司部分業務案】。

該公示表中並未提及康明斯還與我國其他汽車製造企業設立了合營企業的事實，例如東風康明斯發動機有限公司、福田康明斯，也沒有說明公示表格中所提示的市場份額是否涉及合營企業的相關業務。

與此同時，以東風為例，在東風還通過東風康明斯與東風參加的其他合營企業開展合作，例如《東風柳汽與康明斯達成戰略合作 乘龍定製發動機榮耀問世 - 51汽車網》。

考慮到康明斯對其參加的中外合營企業存在共同控制關係，康明斯自己的業務與這些合營企業的業務，以及這些合營企業與其中方股東參加的其他合營企業的業務之間很可能不存在競爭關係，因此應當作為關聯業務納入申報範疇，並在公示表格中予以說明。

同樣，伊頓也與國內企業設立了合營企業，例如曾作為簡易案件申報的【（公示中）伊頓工業有限公司（伊頓工業）與陝西法士特齒輪有限責任公司（法士特齒輪）設立一家名為法士特伊頓（西安）動力傳動系統有限公司的中外合資公司（合資公司）（法士特齒輪與伊頓工業為本交易雙方）（本項交易）】。但是【康明斯公司收購伊頓股份有限公司部分業務案】的公示表對此也沒有做任何說明，相關市場份額是否計入了法士特伊頓的市場份額數據也無從可查。

除了請該案申報人補充說明上述這些信息外，筆者還建議能夠調查該案申報人是否存在故意隱瞞前述信息，涉嫌違反《反壟斷法》 第五十二條的情節，若有則應依法處罰，以儆效尤

考慮到許多中外合資企業都是以使用外方技術為主，因此筆者建議在審查類似中外合資企業盤根錯節的案件時，應當注意相關技術市場的競爭情況，並考察是否可能會涉及到個別技術過於依賴特點外資企業，產生影響國家經濟安全之虞。

考慮到日常的經營者集中申報案件中會經常遇到申報人除了被申報案件外，還在此之前與第三方成立過共同控制的合營企業，並且後者與被申報案件處於同一相關市場的情節，因此筆者建議商務部反壟斷局通過修訂相關配套規制或簡易案件申報表的注釋，提示申報人注意在公示表格中說明其關聯方在相關市場的情況、市場份額，避免在出現同樣的問題。

另外，筆者也注意到利潔時收購美贊臣獲得商務部批准的消息，並撰寫了【對杜蕾斯母公司利潔時收購美贊臣案獲得商務部無條件批准的7點思考】，供商務部及關注反壟斷法實施的同仁和媒體參考。筆者再次呼籲商務部反壟斷局能夠進一步提高執法透明度，尤其是

1.及時公布簡易案件轉為普通案件的個案情況，並說明理由，為以後的個案申報提供參考；

2.對涉嫌違反《反壟斷法》第五十二條的行為進行公開調查和處罰，提高商務部反壟斷執法的嚴肅性，保證相關工作的效率。

除了改善執法透明的建議外，筆者注意到工商總局反壟斷執法局也完成了主頁改版工作，新主頁設計更清晰明快。筆者也再次呼籲商務部反壟斷局能夠儘快對主頁設計進行完善，刪除內容重複的欄目，將簡易案件公示等經常更新的欄目放在更醒目的位置，便於外界及時了解商務部反壟斷局執法動態，讓主頁以全新版面迎接《反壟斷法》 生效9周年紀念日。

附：

《提高經營者集中反壟斷審查透明度的建議》，2017年3月1日

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