做交易到底努力的方向是什麼？

01-28

做交易的人（現貨期貨股票）有人真的找到努力的方向了嗎？三年來我看了近千本書，精讀了至少100本，可是感覺和其他行業不同，這個行業運氣成分非常大，也許有些人根本沒任何文化底蘊但是也可以有不錯的收益（學歷低但是能賺錢的股票炒手比比皆是）。而看書甚至精讀，感覺哲學觀、人性、心態、知識專業程度各方面都有收穫之後，也沒辦法轉換成實際利益。
做交易的人除了人性，心態的方面以及自己交易系統的完善以外？到底還能朝哪方面努力？
希望有投行經理或者操盤手解答一下關於這個行業平時還能朝哪方面努力。

我覺得這是一個特別值得思考的問題，為什麼這樣說，因為他直接影響你的交易理念和生活。

大部分進入市場的投資或投機者，本質上都是希望通過交易改變財務現狀。說白了也就是掙錢。

然而每天看著那些幻化為數字的金錢上上下下，這種對於錢的觀念會異化。

我自己經過無數次大虧，對於交易的目的有了另外的看法。對於全職交易來說，每天4個小時就是生活的內容之一，並且是很重要的內容。今天掙錢還是虧錢很可能影響我收盤之後的生活節奏。然而大多數人沒有意識到這個問題，即你究竟在掌控交易，還是交易掌控了你。

所以我覺得交易的最終目的，是讓你更加獨立的做你自己。

這種獨立，第一，經濟上。經濟上的獨立不需要你一年整個幾百萬幾千萬才能完成，而是你今天想去吃頓大董，沒問題；明天想買個衝浪板，沒問題。這種獨立是不僅能滿足目前你手頭上的物質需要和精神硬體，同時也讓未來的你可以有各種可能性。

第二，心態上。好的交易應該給你一種自信，即無論我用我賺來的錢去消費了怎樣的生活價值、體驗了怎樣的大好河山，你都不會過度為未來生活發愁。哪怕你目前沒有賺到太多的錢，你有這樣一種自信，感受到交易好似一門活命的手藝，你會真正感受到那種自己獨立於天地間的快樂。（噗）

第三，時間和空間上。交易不同於其他工作的一點，在於它可以在一定程度上用最短的時間得到可觀的回報，也無需受到地域的限制。有網有電腦，你就能工作。更重要的是，你不想工作的時候，可以隨時停下來。也就是說，你在時間和空間上的獨立性是前所未有的。

交易應該是一件快樂的事情。當你把交易的目的從單純的掙錢再豐富一些，你會發現收益的重要性可能遠小於心情愉快。慢慢這會變成一種良性循環，讓你的交易理念走的更遠。

我反覆在說，掙錢的目的是為了獨立，而不是反過來。而獨立的意義是什麼？是可以讓你置身這個浮躁的世界靜心破解自己的每一個好奇心。

（我怎麼覺得我又跑題了。。）

忍不住來回答，努力的方向和最後的結果是——答案最後再寫……

題主這個閱讀量實在讓我佩服，但效果就是看了這麼多書，還是沒弄懂。沒有貶低的意思。只是說，做交易，你得去做，書里是寫不全的。萬事相通，你不下水，只看也學不會游泳。

交易並不是什麼高大上的事，大到對沖基金，小到菜市場買菜，本質是一樣。所以不用去找基金經理或者操盤手。職業的，不代表就是最好的（這裡也沒有貶低的意思）。高手在民間，有些人可能就在你身邊，只是沒意識到，或許他們不是從事證券交易，但做實業也一樣的。

在其他問題中提到過，我這幾年結識的，能保證穩定盈利的人，不下二百位。各種職業，出身，文化水平的都有。所以說，交易這行的門檻限制最低，這也是必然的，因為交易是人交互行為的一種，存在於各個方面。人和人交往，都可以理解為交易，只是形式、目的不同。你能認清本質，就能做交易。

總結這些成功者的經歷，得出什麼結論？

共性：既了解市場，又說不清市場，只能畫個輪廓；既了結自己，又不能永遠做到控制自己。

因為是人在參與交易，而人有貪嗔痴謾疑的特點，所以市場有規律可循，也可以被了解，甚至量化。但N多人的弱點，可以組成無數種排列組合，你可以了解方向，但過程很難把握。做一個策略，在方向上是1/2，但路線上是1/N，只能盡量找到概率最大的1/N。現在Q們在量化這個事，但工作的方向錯了。Q們對N感興趣，不斷的建立新模型，你知道這個N是趨於無窮大嗎？模型的數量，你一輩子也建不完，而無論哪個模型，方向都是1/2，只有一個方向能獲利。看看時間都浪費在哪了……

對自己的了解，所有人都具備貪嗔痴謾疑這個特點，但這五個特性中的任何一個，在什麼時候做主導，是無法控制的。你想盡量控制自己，可以，在一定時期內能做到，但長久下來做不到，人就是人。只能說，盡量發揮長處，減少弱點造成的影響，並長期保持這種狀態。而即便如此，也是很難的。畢竟巴菲特只有一個，他不犯錯嗎？也會犯，但他能盡量控制錯誤造成的損失，並用長處彌補，而且分散風險，把資金分配給麾下幹將，做不同的市場。

綜上，努力的方向和目的是什麼？

認清市場——認清的是，市場規律既可以被掌握，又無法被控制；既能看清輪廓，細節又難以琢磨。

認清自己——認清的是，既知道自己的弱點，又控制不住，只能揚長避短……

這就是哲學。

樓上各位說的非常好啊，在下補充點細節吧。

看書能賺錢那太簡單了，人人都能賺，不要小看市井智慧，有些人雖沒文化但是悟性高、善思考，大智若愚，境界很高呢。。看書的作用在於思考，知識要從廣到深，德智體美勞全面發展，死磕反而沒效率。

交易不是一般的專業，不需要很高深的知識。博聞強記大量基礎常識，洞悉人性，了解整個世界、宇宙的運行規則。自己一步步推導、想像、摸索，養成獨立思考的習慣。對理解價格走勢非常有幫助。羊群效應就是缺乏獨立思考，在市場里要做一隻披著羊皮的狼。

書是死的，市場是變化的，審時度勢，隨機應變書上學不到。收盤後對著圖形分析一晚上也徒勞，現實的變化才是關鍵。

太相信自己的分析，市場背道而馳，不接受現實就會一步步上套。

靈活過度神經質，會被洗掉。

程序化操作，雖然穩定但效率太低。不如直接選基金，真心比不上人家專業團隊。。

一個人在戰鬥的小散要追求高效，所以樹哥專註多年感覺系統，人腦程序化。----目標是低風險高收益。規律獲利是必須的，感覺不意味著亂來，是靠人腦過濾，精挑細選，心態要求很高！

聽起來很玄，特殊情況下短期內是可以高概率預判的，隨著經驗積累會產生直覺，能察覺到危險的到來，感知大漲前夕。震蕩逆勢和止盈，雖然也能感知但準確率不穩定，過濾掉。

特殊情況比較少見，要求絕大部分時候空倉等待。出現的時候要很細心的觀察，感受市場參與者們的意向。如：大夥都在搶著買。大夥都搶著買但是價格不動。滯漲後突然又上沖了。等等各種具體細節的含義各不相同。組合千變萬化，難以概括。

只能靠自己，努力的方向就是：

1訓練右腦

2海量記憶圖形

3勤復盤，盯盤。

4勤思考，靈活頭腦。

5記憶動態走勢變化。

心態修鍊

1吃素、苦修。

2興趣培養

3快樂

4戒煙酒戒色

5故意放走機會

這兩者是很矛盾的，心態修鍊過度容易失去復盤的動力。交易的動機要純，交易賺錢不是為了滿足世俗慾望。是更高的追求，或者說是一種大愛！

這是個特別好的問題。我覺得lz努力的方向是想理解這個市場，這是不可能實現的，儘早放棄。我覺得可以努力的方向有四個：

培養交易紀律和控制虧損，儘可能讓交易賬戶活得長一點
交易不能是你生活的全部。要人格獨立。
和市場保持距離。對，努力離開市場。
健康的身體和和諧的家庭。肉身活得長點。

我覺得是追求心靈自由。

操作技法可以學，而內功心法是真功夫，別人是教不了的，頂多從旁指導，這個要學到手終究還得自己親自去體悟磨礪。

別人的盈利系統給你，心性不合適你也用不了。說的就是這個道理。

很普遍的一個錯誤，交易者往往太注重技法，而忽略了自己心性方面的問題。心性方面出問題，卻跑去技法上改改改，這樣做問題還能解決嗎。

試問，有多少人曾在合適的周期內一致性的執行過自己的系統呢？

不能一致性執行，遇到成本行情就想改方法，是因為心靈被「完美的想法」束縛了。

所謂貪婪，為了魚頭魚尾去抄頂摸底，是心靈被「金錢」或是「戰勝市場的虛榮」束縛了。

所謂恐懼，出了信號而猶豫不決不敢進場，是心靈被「損失金錢的感覺」嚇住了。

沒有耐心，不等進場機會出現就胡亂進場，或者不等出場信號出現就胡亂平倉，是心靈被「成功的慾望」束縛了。

被各種束縛牽著跑，心靈不自由，行為就不自由。

那麼，嚴格執行交易系統，是不是心靈就被系統束縛住了？所謂系統只是市場的縮影，心靈被系統束縛，其實也就是被市場束縛。被它束縛，隨它而動，不就是我們常說的順「市」而為嗎。

我覺得努力的方嚮應該是不斷的加深對自己的認識。

我認為做交易的意義，和任何事情的終極意義一樣，都是找到自我。這跟努不努力沒關係

只不過

交易之路的反饋過程很迅速，入門簡單至極，而且結果是直接體現在赤裸裸的金錢上的，這就造就了人性在這件事情上的作用會更加的放大，加速甚至代償。

換而言之，交易可能才是更快的一種尋找自我的方式。

這個事業是我見過立足的根基最為廣泛的事業之一

你用貿易思維，找供需找產業找政策，做這個沒問題

你用技術思維，做形態做分型做量能做系統，也沒問題

你用行為思維，做炒單做TICK做盤口做超短，沒問題

你用宏觀思維，做產業做經濟做周期，毫無問題

你用價值思維，做好公司好行業好價格，沒問題

你用哲學思維，笛卡爾羅素黑格爾都能幫的上你

你用數學思維，歸納法統計學格蘭傑因果，沒問題

你用程序思維，趨勢跟蹤形態判斷指標過濾，沒問題

你用高頻思維，速度至上搶帽子做釣魚，沒問題

但是

你能做的而且做完能讓你一直睡個踏實覺的方式，可能只有一種，甚至沒有。

我嘗試過各種各樣的交易方式，賺過賠過，興奮過失落過，唯物過也唯心過，堅信過也放棄過。但我離不開他。

因為我知道我上癮了，吃喝嫖賭抽，只有賭是精神上的賭博，而交易就是最接近賭博給人精神快感的事情之一。

吃是因為你大腦里的紋狀體釋放內啡肽獲得快感，喝是因為酒精麻痹了你的神經微觀的死亡體驗，嫖是那種你荷爾蒙釋放帶來的激素重振。抽是因為尼古丁或者焦油給你短暫的窒息而體驗的空氣的美好。

而賭則是

那種你在信息不對稱情況下做出的決定後，帶來反饋的那種精神享受，無論贏還是輸。

當我意識到這個之後，我覺得我改變了，我不想追求交易的境界，而我只想追求自我。

我想去聖莫里茲去體驗300公里的雪道

我想去大堡礁14000英尺上去跳傘

我想看看竇唯親手畫的畫

我想去京都西芳寺抄完心經後去看看裡面的苔蘚

而這些，我想和我愛的人和愛我的人一起攜手前往

這跟交易沒關係，這跟自己有關係。你知道很多所謂很美好的事情，從經濟上80%以上的人都能承受嗎？你知道現在可能80%的人裡面，從行為上判斷都是一種原始動物的狀態嗎？

既然生命賜予我們大腦，我們就應該用大腦來支配這個身體來尋找自我的意義。

我認為做交易的意義，和任何事情的終極意義一樣，都是找到自我。這跟努不努力沒關係

就算你一輩子都找不到，但是你在路上，這就夠了。

這只是一份工作而已，我們工作努力的方向是什麼呢？擁有自己想要的生活，走上給自己定義的人生巔峰...

看了提問者的注釋，談下我的想法，"這個行業運氣成分非常大" ? 正解！！！但這個運氣並不是您在交易中某一個單子下的好，而是在你迷茫的十字路口路過的大牛順手拉了你一把，甚至帶你站在他肩膀的角度上看市場，給你一條捷徑，或者說上帝視角。

推薦一篇文章給您，願您向著這個方向堅定走下去《只有5%的人能走完交易員的5個階段》：

　第一階段：不知其不可也
　　這是你開始交易的第一個階段。由於耳聞了眾多百萬富翁的發家史，你知道「交易」是一個能賺大錢的買賣。不幸的是，這就像是你準備學開車，「多容易呀！」，但你一旦開始就知道有多難了。價格不是上就是下，這背後蘊藏著什麼內幕嗎？「讓我來破解它吧！」
　　不幸的是，就像你第一次坐在方向盤前，你很快就發現你根本不知道應該怎麼開始。你開始不停地交易、不停地承擔著眾多的風險。有時你一進場，市場就反向運行，於是你又反手做單。「靠！怎麼又反向了」，你再反手...再反手...再反手...
　　可能你一開始還做得很好，不過這更糟--因為，這告訴你的大腦：「交易太簡單了」，然後你開始「隨心所欲」了。
　　出現虧損時，你就嘗試加倍去做，就像輸了一塊下次就賭兩塊。有時，你僥倖地贏了回來，但更多的時間卻是損手爛腳。這時，你已經完全忘記你對「交易」還是一個新手。
　　這個階段通常會持續一到兩個星期，時光易逝，很快你就進入到第二個階段。
　　第二階段：知其不可也
　　在這個階段，你認識到要更好地交易賺錢還有些工作要做，「嗯，我還要再做點功課」。你意識到你還是一個不合格的交易員，「我還缺少真正可以盈利的技術。」
　　於是你開始在圖表裡設置各種「交易系統」，讀了一堆電子書，到處瀏覽網頁--連美國到烏克蘭的網站都給你看過了。這時，你開始探索一套自己的「必殺技」(holygrail)。你變成了一個「系統交易狂」--天天、周周地從這個方法到那個方法地試，不過，你卻從未花足夠多的時間去檢驗這個系統是否真正可行。每次你得到一個新的指標你就會欣喜若狂，「這個指標完全不同呀！」
　　你將Trader里的所有自動交易系統都測試過了，你開始玩「均線」、什麼「菲波納奇線」、什麼「支撐阻力線」、MACD、KDJ...弄了幾百種指標，夢想著你的「魔法系統」今天就可以誕生。你成了一個「抄底摸頂」的「**」，用你的指標去找市場反轉的精確點位。儘管你發現你還在輸錢，但你還是堅持不懈地「找找找」，因為你堅信你的做法是正確的。
　　你開始跑去聊天室、論壇，你看到有些交易員可以賺到錢，你很想知道「那為什麼不是我？」。你會問很多很多問題，有些問題你事後想起來覺得還有點笨。你很快成為了一個懷疑論者，「那些喊單的傢伙都是騙子」，他們不可能賺那麼多，因為你也已經「學了」，但是你卻做不到，「嗯，他們是騙子，是托兒」。不過，他們天天在那裡而且帳戶在增長，而你卻還在經歷失敗。
　　就像對一個無知的十幾歲的少年，那些能賺錢的交易員會免費地給你建議，但你卻固執地認為你知道的是最好的。你完全不在意別人的意見，而且開始過度交易，儘管其他人都說你很瘋狂。你開始考慮跟別人的「喊單」，不過，結果很糟。因此，你準備從某些網站、**那裡買一些「交易信號」，不過，這對你還是不管用。
　　你可能還會在論壇上找一個「大佬」來跟著他操作，這個大佬「保證」會將你改造成一個真正的操盤手（當然，通常這種「保證」是收費的）。不論這個「大佬」是真的好還是假的好，你還是沒法贏錢，因為時機不對，你仍然認為你知道的是最好的。
　　這個階段可能會持續數年，事實上，在現實中的交談中發現，這個階段會至少持續1年，一般情況下接近3年的時間。經過無數的打擊，通常你在這個階段是最容易放棄「交易」的。
　　大約60%的新手在前3個月就退出比賽了--他們放棄了，不過不失為好事--試想一下，如果「交易」是一件容易的事，我們都成百萬富翁了。另外剩下的20%在堅持了一年後在理所當然的暴倉下也繳械投降了。
　　可能會令你驚奇的是最後剩下的20%的人會堅持3年之久，他們會想「我已經在游泳中學會游泳了」。不過，就算經歷了3年，也只有5-10%的人能真正地堅持下來，而且他們開始持續地賺錢了。
　　順便提一句，這些都是真實的數據，不是在我的腦海里憑空想像出來的。所以，就算你真的玩了這個遊戲3年，你也不要真的以為你可以如履平地。
　　有很多人跟我爭論過這些「時間之窗」--有趣的是他們中沒一個人交易超過3年--不信你可以在論壇上隨便找一個交易了5年以上的人問問他多久才開始100%地精通。我猜肯定有人超越這個「時間之窗」，不過，我真的還沒見過。
　　終於，你準備從這個階段出師了。這時，可能你已經花了比你想像中更多的時間和金錢，暴了2到3個倉，曾經有3-4次想放棄了.不過，這時「交易」已經深深地溶入了你的血液之中。
　　某一天，在某個瞬間，你突然進入到了第三個階段。
　　第三階段：頓悟
　　在第二個階段的後期，你開始認識到不是「交易系統」導致不同的結果。你意識到其實可能一條簡單的移動平均線就可以賺錢了，只要你的心態和資金管理正確的話。你開始讀一些交易心理學方面的書，將書里描繪的角色跟自己進行對號入座。然後，「頓悟」就出現了。
　　「頓悟」好象將你頭腦里的兩條筋給聯了起來。你突然認識到，不單是你，而是所有的人都無法精確地預測到下一個10秒市場會怎麼走，更別說下一個20分鐘了。
　　因為這個新發現，你停止去關注其他人在想什麼了--「主力」在這個數據公布後將怎麼搞，那個事件會導致什麼變化...你成為了一個按照自己交易方法交易的「獨立人」。
　　你開始按照你自己的交易方式和交易方法來工作，現在你變得快樂交易了，而且風險也在你的掌控之中。
　　你開始用你的這把「快刀」來操作，抓住每一個可能盈利的好機會。當你的頭寸變壞時，你也不生氣了，甚至你會覺得「這不是我的錯，我不可能預測市場」。當你覺得你的頭寸不好時，你只是簡單地平倉了事。「下一次、再下一次或者再下下一次將會有越來越高的成功可能」，因為你知道你的交易系統是可行的。
　　你停止用一單交易一單交易的角度來看交易的結果，你開始以每周的角度來看交易報表，「嗯，一單不好的交易並不是差勁的交易系統造成的。」
　　你終於認識到「交易遊戲」是在做一件事：持續不竭地使用你的「快刀」、遵守你自己的交易紀律，而不管你的喜好是什麼。
　　你學習到了正確的資金管理和槓桿的使用，而這時它們已經與你融為一體。你回想走一看前就有人這麼建議你時，你臉上浮出一絲微笑，「那時我還年輕，現在我理解了。」
　　「頓悟」出現在你真正接受你無法預測市場的那一瞬間。
　　第四階段：知其可為也
　　你的交易系統告訴你什麼，你就做什麼。你接受虧損就像你接受盈利一樣。你現在會讓你的盈利單放飛了。接受「虧損」和知道你的交易系統將會帶來比損失更多的盈利，當出現虧損單時，你隨手就平倉了，「這只不過是給我的帳戶帶來些微的陣痛而已」。
　　大多數時間，你處於盈虧平衡的拉鋸狀態，今天贏明天輸，有時這個星期贏100個點，然後下個星期輸100個點，通常你都是處於盈虧平衡狀態而不會虧大錢。這時你知道你總的來說應該算是「好的交易員」了，而且你開始獲得論壇的其他人的尊敬。你仍然在繼續研究和思考你的交易，但在這個過程中，你的盈利已經持續地多於虧損。
　　這天，你開始就贏了20點，過後卻輸了35點，但你對這種回吐已經完全沒有什麼感覺了，因為你知道他們又會回來的。你開始每周持續地盈利了，這周賺25點，下周50點...
　　這個階段將會持續6個月。
　　第五階段：止於至善
　　你「搞定」了--就像開車，每天你坐進你的座位和交易--你達到了一種「行雲流水」的水平，就像你坐在自動導航的車上一樣。你開始做真正的「大買賣」了，1天盈利200點，不過不會比盈利1點更加興奮。
　　當你在論壇上看到有新手在大叫「錢來呀！錢來呀」，就像他們騎著好馬贏得大滿貫比賽一樣，這時你好象看見了自己，不過這已經是幾年前的自己了。
　　這時，你已經進入了交易的「烏托邦」境界，你能控制你的情緒，而且你是一個真正的「操盤手」--一個日進斗金的操盤手。
　　你成了論壇呀、聊天室呀的明星，每個人都想聽一聽你要說什麼。你從他們的問題中看到了2年前的自己。你發表你的建議，不過，你知道講了也沒什麼用，「他們還是小孩」--但他們中有人會成為你的，有些人會快些，有些人慢些--當然，我們知道大多數的他們無法進入第二個階段，但肯定會有的。
　　「交易」現在變得不那麼令人興奮了，事實上，你還覺得有點兒悶。就象世間的其他事情一樣，你就算做得很好你也得繼續做下去，「開始有點悶了，不過，這是給自己打工。真的，就是這樣。」
　　最後，你從聊天室里找了幾個志同道合的人討論市場，但這時已經變成了純粹的技術探討，大家都不會互相影響了。
　　你潛心磨鍊出來你的交易系統，它給你帶來了最大的利潤而風險並無增加。你的交易方法沒有改變--只是變得更好，現在，你擁有了美眉經常說的一種能力：「直覺」！
　　你現在能大聲地說，「我是一個操盤手了！！」，不過，謙虛的你覺得沒有必要告訴任何人，「這只是一份工作而已。」
　　我希望你喜歡這篇文章，希望你用交易員的心來讀，更加希望你能從這篇文章里得到些東西。
　　請記住，只有5%的人能真正走到第五個階段，但是原因並非「能力」的問題，而是「堅持」、而是當有新事物出現時有改變自己的以往的經驗的能力。
　　失敗者是某些想「一夜暴富」的人，有這樣的想法沒什麼不對，但是他們進入市場只是區區的6個月就戴上了一雙有色眼鏡，所以他們看不到事物的本質，他們的口頭禪是「這就是我看到的事情，那就是我發現的規律」，他們拒絕吸收新鮮的事物，拒絕改變自己的無知。
　　我告訴你，當初我進入市場也是想「一夜暴富」，不過，現在我想「慢點富吧」。

從概率角度考量自己的交易行為，尋找期望收益為正的交易模式。

但是有太多人糾結於提高預測的準確率。

對不斷變化市場的理解和應對。比如最近開單子頻率提高，止盈幅度減小。比如看了一片看空的聲音，忍住一直不開倉大宗期貨。一成倖存者的遊戲，實際經驗和分析能力遠勝於看書，實話說，我從來沒看過股票技巧相關的書。

反覆強調你讀了很多交易類的書籍，說明你篩選能力太差，沒有精讀，估計你也就一邊看著書，一邊告訴自己，我這一小時讀了多少頁，下一小時讀了多少頁，進步了多少頁。。讀完一本書就把這本書丟在一旁，潛意識的告訴自己，我又多讀一本書了。就像你學了很多技術指標，學了很多基本面分析等。但是由於接受的知識多了，完全不知道哪些指標真正有用，或者說真正會用一樣。有人能把裸k線用的跟神一樣，有人只記得黃昏之星該跑，死死的盯著小周期趨勢分析…你是為了讀書而交易，還是為了交易而讀書？你是為了財務自由而交易，還是為了交易而財務自由？

如果真如你自己所說，看了這麼多書，那我覺得有

可能在你的思考體系里就差一根線把這些想法串聯起來，從而一通百通。把這些東西放下一段時間，出去走走，放鬆放鬆。感覺狀態好的時候，給自己提幾個問題，有可能某個問題的答案能讓你打通任督兩脈，看到那條線。祝你好運！

時來天地皆同力，運去英雄不自由。

所以，你要努力的事情其實就不出其二：

1. 一招鮮，吃遍天：市場走勢的概率分布是不均勻的，總有極易賺錢的時機，找到你的手法。

2. 時來你別慫，等運了去你別還惦記著。

看了書，再去實盤操練一些時間，改進交易系統。練就一招能讓你資金曲線向上走的手法，就可以了，到時候，你還會堅持你的觀點嗎？

認識自我，清楚自己是什麼樣的選手。

挑戰自我，嘗試不同風格的操作。

超越自我，若不同風格的操作風格收益還不錯甚至超越了之前的收益，那麼自己的交易系統得到了極大的提升和完善。

應該是找到自己的模式，有一套自己的方法，這個方法可能是好幾個子版塊，應對各種市場的，關鍵要有自己的系統。

大道至簡，其實有三五本書反覆的讀，讀透了，做到了，也就成了。

我把交易分成了五個階段，到第五個階段，基本就算練級到位了吧

第一階段：初生牛犢不怕虎

這是你開始交易的第一個階段。由於耳聞了眾多百萬富翁的發家史，你知道「外匯交易」是一個能賺大錢的買賣。不幸的是，這就像是你準備學開車，「多容易呀！」，但你一旦開始就知道有多難了。價格不是上就是下，這背後蘊藏著什麼內幕嗎？「我來破解它吧！」

不幸的是，你開始不停地交易、不停地承擔著眾多的風險。有時你一進場，市場就反向運行，於是你又反手做單。「靠！怎麼又反向了」，你再反手...再反手...再反手...

可能你一開始還做得很好，不過這更糟--因為，這告訴你的大腦：「交易太簡單了」，然後你開始「隨心所欲」了。出現虧損時，你就嘗試加倍去做，就像輸了一塊下次就賭兩塊。有時，你僥倖地贏了回來，但更多的時間卻是損手爛腳。這時，你已經完全忘記你對「交易」還是一個新手。這個階段通常會持續一到兩個星期，時光易逝，很快你就進入到第二個階段。 第二階段：擁有一顆學習的心

在這個階段，你認識到要更好地交易賺錢還有些工作要做，「嗯，我還要再做點功課」。你意識到你還是一個不合格的交易員，「我還缺少真正可以盈利的技術。」

於是你開始在圖表裡設置「交易系統」。這時，你開始探索一套自己「必殺技」。不過，你卻從未花足夠多的時間去檢驗這個系統是否真正可行。每次你得到一個新的指標你就會欣喜若狂，「這個指標完全不同呀！」

你開始玩「均線」、什麼「菲波納奇線」、什麼「支撐阻力線」、MACD、KDJ...弄了幾百種指標，夢想著你的「魔法系統」今天就可以誕生。你成了一個「抄底摸頂」的「大師」，用你的指標去找市場反轉的精確點位。儘管你發現你還在輸錢，但你還是堅持不懈地「找找找」，因為你堅信你的做法是正確的。你會問很多很多問題，有些問題你事後想起來覺得還有點笨。你很快成為了一個懷疑論者，「那些喊單的傢伙都是騙子」，他們不可能賺那麼多，因為你也已經「學了」，但是你卻做不到，「嗯，他們是騙子，是托兒」。不過，他們天天在那裡而且帳戶在增長，而你卻還在經歷失敗。就像對一個無知的十幾歲的少年，那些能賺錢的交易員會免費地給你建議，但你卻固執地認為你知道的是最好的。你完全不在意別人的意見，而且開始過度交易，儘管其他人都說你很瘋狂。你開始考慮跟別人的「喊單」，不過，結果很糟。

這個階段可能會持續數年，事實上，在現實中的交談中發現，這個階段會至少持續1年，一般情況下接近3年的時間。經過無數的打擊，通常你在這個階段是最容易放棄「交易」的。大約60%的新手在前3個月就退出比賽了--他們放棄了，不過不失為好事--試想一下，如果「交易」是一件容易的事，我們都成百萬富翁了。另外剩下的20%在堅持了一年後在理所當然的暴倉下也繳械投降了。可能會令你驚奇的是最後剩下的20%的人會堅持3年之久，他們會想「我已經在游泳中學會游泳了」。不過，就算經歷了3年，也只有5-10%的人能真正地堅持下來，而且他們開始持續地賺錢了。順便提一句，這些都是真實的數據，不是在我的腦海里憑空想像出來的。所以，就算你真的玩了這個遊戲3年，你也不要真的以為你可以如履平地。有很多人跟我爭論過這些「時間之窗」--有趣的是他們中沒一個人交易超過3年--不信你可以隨便找一個交易了5年以上的人問問他多久才開始100%地精通。終於，你準備從這個階段出師了。這時，可能你已經花了比你想像中更多的時間和金錢，暴了10到20個倉，曾經有3-4次想放棄了.不過，這時「交易」已經深深地溶入了你的血液之中。 某一天，在某個瞬間，你突然進入到了第三個階段。 第三階段：頓悟 在第二個階段的後期，你開始認識到不是「交易系統」導致不同的結果。你意識到其實可能一條簡單的移動平均線就可以賺錢了，只要你的心態和資金管理正確的話。你開始讀一些交易心理學方面的書，將書里描繪的角色對自己進入對號入座。然後，「頓悟」就出現了。

「頓悟」好象將你頭腦里的兩條筋給聯了起來。你突然認識到，不單是你，而是所有的人都無法精確地預測到下一個10秒市場會怎麼走，更別說下一個20分鐘了。因為這個新發現，你停止去關注其他人在想什麼了--「主力」在這個數據公布後將怎麼搞，那個事件會導致什麼變化...你成為了一個按照自己交易方法交易的「獨立人」。你開始按照你自己的交易方式和交易方法來工作，現在你變得快樂交易了，而且風險也在你的掌控之中。你開始用你的這把「快刀」來操作，抓住每一個可能盈利的好機會。當你的頭寸變壞時，你也不生氣了，甚至你會覺得「這不是我的錯，我不可能預測市場」。當你覺得你的頭寸不好時，你只是簡單地平倉了事。「下一次、再下一次或者再下下一次將會有越來越高的成功可能」，因為你知道你的交易系統是可行的。你停止用一單交易一單交易的角度來看交易的結果，你開始以每月或更久的角度來看交易報表，「嗯，一單不好的交易並不是差勁的交易系統造成的。」

你終於認識到「交易遊戲」是在做一件事：持續不竭地使用你的「快刀」、遵守你自己的交易紀律，而不管你的喜好是什麼。 你學習到了正確的資金管理的使用，而這時它們已經與你融為一體。你回想初入行時就有人這麼建議你時，你臉上浮出一絲微笑，「那時我還年輕，現在我理解了。」

「頓悟」出現在你真正接受你無法預測市場的那一瞬間。 第四階段：平常心 你的交易系統告訴你什麼，你就做什麼。你接受虧損就像你接受盈利一樣。你現在會讓你的盈利單放飛了。接受「虧損」和知道你的交易系統將會帶來比損失更多的盈利，當出現虧損單時，你隨手就平倉了，「這只不過是給我的帳戶帶來些微的陣痛而已」。大多數時間，你處於盈虧平衡的拉鋸狀態，今天贏明天輸，有時這個星期贏100個點，然後下個星期輸100個點，通常你都是處於盈虧平衡狀態而不會虧大錢。這時你知道你總的來說應該算是「好的交易員」了，而且你開始獲得其他人的尊敬。你仍然在繼續研究和思考你的交易，但在這個過程中，你的盈利已經持續地多於虧損。這天，你開始就贏了20點，過後卻輸了35點，但你對這種回吐已經完全沒有什麼感覺了，因為你知道他們又會回來的。你開始每周持續地盈利了，這周賺25點，下周50點...

第五階段：無招勝有招 你「搞定」了--就像開車，每天你坐進你的座位和交易--你達到了一種「行雲流水」的水平，就像你坐在自動導航的車上一樣。你開始做真正的「大買賣」了，1天盈利200點，不過不會比盈利1點更加興奮。這時，你已經進入了交易的「烏托邦」境界，你能控制你的情緒，而且你是一個真正的「操盤手」--一個日進斗金的操盤手。 「交易」現在變得不那麼令人興奮了，事實上，你還覺得有點兒悶。就象世間的其他事情一樣，你就算做得很好你也得繼續做下去，「開始有點悶了，不過，這是給自己打工。真的，就是這樣。」

你現在能大聲地說，「我是一個操盤手了！！」，不過，謙虛的你覺得沒有必要告訴任何人，「這只是一份工作而已。」

此時你尤其明白：修身養性，無招勝有招。

不知道題主是想要做交易還是做金融行業，金融行業範圍相當之廣，這裡也就不需要再說了，如果單單是交易的話，首先題主說的人性，心態感覺樓主應該還是沒有一個完善的交易系統吧，其實怎麼說所謂的心態和人性了，我個人覺得在完善了交易系統之後基本上就談及不到了，系統化交易的目的就是為了更好的規避以及剔除心態對交易的影響，當形成交易系統後，明確歷史回撤，最大虧損，進行量化固化交易是能很大程度減少心態對交易的影響。這樣說吧，在一個完善的交易系統里是不存在心態一說的，其實也可以說突破了心態的關卡，在系統化交易里所有的制度都是具體化，規範化，量化，到點位就去執行，就如同工作上班一樣，該交易交易該等待等待。

這是手工交易者的要求，當然還有量化。

我就直接來說下對於一個優秀的手工交易員或者交易團隊需要注意些什麼，因為我也是手工交易者。

我是這樣認為的對於一個交易員來說風險是必須放在第一位，所以第一進行交易必須有一個保守的風控。第二我們進行交易的目的是為了盈利，想要盈利的話必須有一套完整的交易模式，那麼進行交易的話就需要確立一個良好的交易系統，再確立好了交易系統之後我們知道自己的歷史連損，最大回撤了那麼接下來就是根據自己的交易系統制定合理的資金管理系統這是第三點。最後一點就是執行力，嚴格的執行力。接下來我會逐一解釋。

第一關於風控

有句話這樣說的交易其實是個失敗者的遊戲，首先你要在這個市場存活下去。就需要承認失敗的可能性，錯誤的可能性，錯誤並不可怕，但是如何在即便會出現錯誤的情況下仍然會有所收穫？這是一個需要著重考慮的問題，那麼這裡就要提及到風控，當然這裡所說的不是說你完全沒有交易理念，交易原則，交易系統的情況下，關於系統方面在這裡不著重強調了，以後我會再公眾號里逐漸更新，因為交易系統是交易員必備的條件的，沒有系統談不上交易員，那麼我們來說下成為一個優秀的交易員所要具備的條件，是建立在有系統之上的條件。第一風控，風控其實是分為很多類的，數據風險控制，資金管理風險控制，系統回撤風險控制，平台安全性風險控制，交易員心態風險控制等等，對於一個優秀的交易員或者交易團隊來說這些都是需要考慮的。墨菲定律裡面有講，凡事你認為最糟糕的狀況，皆更有可能會發生的，所以進行交易之前必須把最糟糕的狀況考慮進去，然後儘力去規避掉這些風險，只有懂得如何控制風險才能更好的進行交易。下面舉例說明下風控的重要性。

比如瑞郎黑天鵝事件。如果沒有數據風控的話前期交易員即便有百倍利潤，或許也會因為一個數據致使利潤全部回吞甚至爆倉，因為在這些數據下止損也會變得無效。這樣的話你交易的再好，獲得的利潤再多即便百倍利潤也是與你無關的。

那麼如何控制這些風險，這裡就需要採用到數據風險控制與分倉風險控制。規避數據外加單獨賬戶只去針對一類交易品種進行交易。這樣的話，在能預期的數據風險下我們採取規避，在不能預期的突發事件下即便最糟糕的情況發生爆倉，也只是爆掉單獨貨幣的倉位，風險也是在可控制之內的。

再比如平台商倒閉，像之前的的雷曼了，以及貝爾斯登，這些世界級的投行皆有可能破產，再還有像國際性外匯平台如鐵匯以及08年時一家美國監管平台，再還有不計其數的國內平台，這裡也就不提國內平台了，完全對賭模式。那麼即便是世界級銀行以及跨國平台皆有可能倒閉，當然這概率雖然不及萬分之一。但同樣也是會發生的，沒有人能確保100%不會發生在自己身上，那麼如果發生了呢？沒有做平台安全性風控，前期創造的利潤又有何用？

再比如魔鬼交易員尼克利森，如果沒有分散資金控制，沒有交易員心態控制交易團隊的利潤仍然與你無關。

那麼這些是不是交易系統問題？不是的，是各類突發風險的問題，所以進行交易之前我們是需要考慮風險的控制的。

第二關於交易系統。

先來說下說下如何建立交易系統，建立交易系統需要處理的哪些問題。

那麼打造交易系統的目的是什麼呢?

筆者個人認為系統化交易的目的是為了更好的規避以及剔除心態對交易的影響，當形成交易系統後，明確歷史回撤，最大虧損，進行量化固化交易是能很大程度減少心態對交易的影響。這樣說吧，在一個完善的交易系統里是不存在心態一說的，其實也可以說突破了心態的關卡，在系統化交易里所有的制度都是具體化，規範化，量化，到點位就去執行，就如同工作上班一樣，該交易交易該等待等待，那麼這樣的話交易也會變得更加輕鬆。那麼這樣來說交易的最大瓶頸是什麼呢？是如何形成系統化交易，很多時候我們在打造系統時會問題不斷，如何規範化，如何具體話，如何完全解決系統一致性問題，如何在滿足這些條件下仍然要有良好的收益，良好的贏率以及盈虧比。那麼這就牽扯到如何形成正確的市場認知，這裡就需要大量的閱讀，大量的學習，切勿一頭扎進市場，繞進一個交易怪圈，鑽牛角尖，死交易交易死。

系統的形成其實如同解數學題，每一個題都會有多種解題思路，當你走到一個死胡同時可能永遠都無法解出正確答案，這時就必須提升自己的認知高度，市場其實就像一片森林，鑽進去了，沒有路標是很難走出來的，所以我們提升高度，站在山頂登高而望，先去觀察市場，規划行走路線，然後再去進行實踐，這樣可能更容易走出市場，更快的形成交易系統。待系統形成之後再去驗證自己的系統，一遍一遍的復盤，總結問題-改進-總結-改進-復盤.....，這裡是需要付出很多努力才可以成型的，每一個系統的形成都是要不段的復盤，不斷地尋找問題。解決一致性問題，處理概率和盈虧比的平衡問題，處理橫軸價格與縱軸時間的平衡，處理交易與生活的平衡等等。所以對於一個優秀的交易系統來說不只是滿足交易獲利，更重要的事滿足生活。以交易為生，他的主體仍然是生活，那麼讓交易像一份喜愛的工作一樣簡單，輕鬆。這樣才能算的上是一個優秀的交易系統。

第三關於資金管理

那麼什麼是資管呢？

資金管理是建立在交易系統之上的，通過對自己的系統的了解與認知，清楚自己的交易系統的歷史最大連虧，最大回撤去判斷資金管理，判斷倉位，這裡就需要大量的復盤，十年的歷史數據或者更久，例如我個人

的系統是十年歷史最大連損是六單，盈虧比1：2以上，勝率50%左右。但是止損的點數不一定，所以這裡就要採用固定止損金額進行資管，也就是說每單止損額度不變，手術可以變化。並且按照華爾街對交易員的要求資金回撤不得超過20%，那麼也就是說只要最大連損範圍不超過總資金20%就算滿足華爾街要求。那麼20%除以最大連損就是單筆虧損金額，那麼這樣單筆控制在3%-4%範圍就OK。那麼資管就是固定金額止損，單筆虧損額度為3%左右。並且結合風控分倉操作。其實系統成立後，交易者自然會根據系統特性去進行資金管理。

第四關於執行力

說完資金管理就就需要提及執行力了，去把前面做的準備工作執行下去。成功就是一遍遍重複正確的事情。如果你發現執行起來並不順利那麼回頭去尋找系統上是否有漏洞，因為在剛形成系統時，大部分人復盤都會覺得不錯，但執行起來發現並不是那回事，這裡我提醒幾點，第一：一個系統必須完全具體化，客觀化。這裡說的具體化，是橫軸價格上的，也就是說入場，出場(止損止盈)必須完全有理有據。客觀化是不要添加感情色彩的去統計與復盤。第二：盤面是一個二維空間，所以在盤面上不僅需要考慮縱軸價格的變化還要考慮時間因素，記住你不可能24小時盯住盤面尋找機會，復盤時也需要確認看盤時間。這樣才能做到交易和生活相和諧。其實大家可以在執行系統時寫寫交易日誌，然後與復盤結果進行對比，這樣做的目的主要是督促執行力與尋找系統盲點的。當排除掉所有盲點再堅持三個月就會發現交易其實並不困難。

其實要說優秀的交易員要具備那幾點也就是這幾點了。保守的風控。優秀的交易系統，合理的資金管理系統。嚴格的執行力。

原問題：頂尖交易員的思維? - 張勃鑫的回答

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好了解釋完畢！該點個贊了。

這種努力的方向我說實話，都是公說公有理，婆說婆有理！

看書有用的話，賺錢最多的難道不應該是大學教授嗎？（好像大學教授也蠻賺錢的，好像大學教授也沒看太多書），這個不重要啦！

交易在我看來應該從廣義來理解，一個是交易分析，一個是交易技術。

交易分析，更可以解釋為分析交易，簡單來說，就是在交易之前的分析：

做分析，是很考驗一個人的經濟金融財務知識，這個階段你不看書等於是自尋死路，你連財務報表都沒搞清楚，你還想做什麼分析？實際上在中國做交易分析很難，因為交易分析根本沒什麼用，中國A股股票99%以上都是資金推動型，說簡單點，就是有錢買就漲，不管你什麼公司，你盈利多少，幾百倍市盈率瘋漲了，你幾倍市盈率就是不漲，你能怎麼樣？

交易分析，包括公司基本面，技術面，消息面等分析，在正式交易前一個時間段內所有交易行為模式，我統一稱為交易前分析，交易分析是相對容易的，但是沒啥用。

交易層面還有一層就是交易技術，就交易技術而言就複雜很多了。

中國的遊資就是交易技術的高端訓練集中營！

交易技術不能狹義的認為技術分析什麼的，交易技術這種東西更多的已經到了盤面直覺，交易技術跟大眾投資心理，準確把握住人們恐懼貪婪在盤面上的反映，切合分析數據真實性，而後自身資金對於股價影響，到最後一步如何賣出，綜合來看的一門技術。

交易技術相對交易分析而言，更加註重現實，更加註重實時股價的波動。