獎人還是獎項目？四問國家科技獎

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撰文 | 李晗冰

責編 | 李曉明

知識分子為更好的智趣生活 ID：The-Intellectual

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1月8日上午，2017年國家科技獎頒獎大會在北京人民大會堂隆重舉行。看著黨和國家領導人在百忙之中抽出時間，出席大會並為獲獎者代表（因為獲獎者有2000名左右，不能一一上台領獎，所以只能由少部分獲獎者「代表」）頒獎，心中既為獲獎人員高興，又忍不住感嘆：黨和國家真是重視科技、尊重人才！

惟其如此，那就更應珍視國家科技獎這個最具權威性的政府獎。去年12月21日，「知識分子」曾刊發過一篇文章《逾兩千專家評國家科技獎，緣何意見紛紛？》，就三大獎（國家自然科學獎、技術發明獎、科技進步獎）數量太多（項目多達三四百個、實際獲獎人在2000名左右）的利弊進行探討，引發熱議。

除了上文提出的「為什麼不能『真正瘦身』」這一問題，筆者還有四個問題百思不得其解，提出來向各位同仁請教、供討論交流。

一問：為什麼獎勵的是「項目」，而不直接獎勵「個人」？

就筆者的了解，不管是國內還是國外，政府還是民間，似乎所有科學技術獎項都是獎給「個人或組織」的，獎勵項目的還真沒聽說過（筆者孤陋寡聞，如有獎勵項目的敬請指教）。就是我國的國家科技獎，儘管《國家科技獎勵條例》歷經多次修改，但好像都明確規定：國家科技獎獎勵的是「個人或組織」。比如，2003年修訂後的《國家科技獎勵條例》第一章「總則」的第一條就明確指出：「為了獎勵在我國科學技術進步活動中做出突出貢獻的個人、組織，充分調動科學技術工作者的積極性和創造性……制定本條例」；在有關三大獎的具體條文中，「授予」的也都是「個人」或「組織」。

為充分利用全球人才資源，去年6月國務院辦公廳下發的《關於深化科技獎勵制度改革的方案》，還專門擴大了「獎勵對象」：三大獎獎勵對象由「公民」改為「個人」——換言之，不管他是哪國人，只要符合條件、對中國科技事業做出貢獻的，都可以獎勵。

但讓人匪夷所思的是，歷年頒發的國家科技獎獎項中，除了最高科技獎和國際合作獎獎勵的是個人或組織，三大獎獎勵的都是「項目」（包括民用類「通用項目」和涉及國防安全的「專用項目」）。比如：「水稻高產優質性狀形成的分子機理及品種設計」（2017年度自然科學一等獎）「智慧協同網路及應用」（2017年度技術發明二等獎）「以防控人感染H7N9禽流感為代表的新發傳染病防治體系重大創新和技術突破」（2017年國家科技進步特等獎），等等。

當然，「項目」不是天上掉下的餡餅，都是科研人員智慧的結晶，所以每個「項目」的後面，還好特別標註「完成人xxx」，以及「完成單位（完成人所在單位）」；「完成人」一般都是好幾個，分「第一完成人」「第二完成人」……直至「第五完成人」；完成單位有的是一個，有的是多個。

筆者不明白的是，為何《國家科技獎勵條例》中規定的是獎勵「個人（或組織）」，到實際操作中為何變成了「項目」？如果說「項目」也是「人」完成的、獎勵「項目」也就是獎勵「人」，那為何要繞這麼大個彎子呢？

筆者比較明白的是：與獎勵「項目」相比，直接獎勵「個人」不僅會杜絕「拼湊材料」「搭車報獎」和「濫竽充數」「領導加塞」，而且會最大限度地消除因討論「完成人名單」和「完成人」排序而產生的內部矛盾。

二問：技術發明獎與科技進步獎有何區別？

在自然科學獎、技術發明獎、科技進步獎三大獎中，自然科學獎和技術發明獎分別對應「科學」和「技術」，兩者涇渭分明、非常好界定；但貌似中國獨有、在三大獎中佔據半壁江山的「科技進步獎」，與「技術發明獎」就你中有我、我中有你，似乎沒有本質差別。我們先看看2003年修訂的《國家科技獎獎勵條例》，對兩者的界定——

第十條 國家技術發明獎授予運用科學技術知識做出產品、工藝、材料及其系統等重大技術發明的公民。

前款所稱重大技術發明，應當具備下列條件:

(一)前人尚未發明或者尚未公開;

(二)具有先進性和創造性;

(三)經實施，創造顯著經濟效益或者社會效益。

第十一條 國家科學技術進步獎授予在應用推廣先進科學技術成果，完成重大科學技術工程、計劃、項目等方面，做出突出貢獻的下列公民、組織:

(一)在實施技術開發項目中，完成重大科學技術創新、科學技術成果轉化，創造顯著經濟效益的;

(二)在實施社會公益項目中，長期從事科學技術基礎性工作和社會公益性科學技術事業，經過實踐檢驗，創造顯著社會效益的;

(三)在實施國家安全項目中，為推進國防現代化建設、保障國家安全做出重大科學技術貢獻的;

(四)在實施重大工程項目中，保障工程達到國際先進水平的。

再看看國家科技獎勵辦公室為貫徹改革精神、於去年12月16日發布的「《國家科學技術獎勵條例》修訂稿」對兩者的界定——

第十一條 國家技術發明獎授予運用科學技術知識做出產品、工藝、材料、器件及其系統等重大技術發明的個人。

前款所稱重大技術發明，應當具備下列條件：

（一）前人尚未發明或者尚未公開；

（二）具有先進性、創造性、實用性和重大技術價值；

（三）經實施，創造顯著經濟社會效益或者生態環境效益、國防安全效益，且具有廣泛的應用前景。

第十二條 國家科學技術進步獎授予完成和應用推廣創新性科學技術成果，為推動科技進步和經濟社會發展做出突出貢獻的個人、組織。

前款所稱創新性科學技術成果，應當具備下列條件：

（一）技術創新性突出，技術經濟指標先進；

（二）經轉化推廣應用，經濟社會效益或者生態環境效益、國防安全效益顯著；

（三）在推動行業科技進步、改善民生、保障國家安全等方面有重大貢獻。

無論是新規還是舊制，如果仔細探究，就不難發現，兩者「異小同大」：都是針對技術的，不過前者側重「技術發明」、後者側重「技術推廣應用」；兩者都強調「顯著的經濟社會效益或生態效益、國家安全效益」——也就是說，獲獎的技術發明，也都是經過推廣應用的，否則各種顯著「效益」就無從談起。

據說，設立科技進步獎的初衷，旨在鼓勵企業創新，這自然是好的。但考慮到以下三點：一、近兩年企業創新主體地位逐年提升、企業參與完成的技術發明獎越來越多（2017年度通用項目企業參與比例就超過80%）；二、企業與科研院所、科研院所與企業科技合作的也越來越多、越來越深入，三、與我國的創新實力逐年增強、國家科技獎的重點轉為「以激勵自主創新為出發點和落腳點」，依筆者淺見，把這兩個本來就你中有我、我中有你的獎項合併了，如何？

三問：部門提名與部門推薦有何區別？

由個人（組織）申報、部門逐級推薦導致的行政色彩太濃、學術成色不夠、消耗精力太多，是國家科技獎備受詬病的一大痼疾。為此，國辦印發的《深化科技獎勵制度改革方案》特別提出——

改革現行由行政部門下達推薦指標、科技人員申請報獎、推薦單位篩選推薦的方式，實行由專家學者、組織機構、相關部門提名的制度，進一步簡化提名程序。

據科技部領導介紹，此舉旨在「為充分發揮專家作用，參照國際慣例，實行提名制，轉變過去主動自薦方式為被動他薦的背靠背方式，引導科技人員潛心研究、專註學術，遏制學術浮躁等不良風氣。」

讓人費解的是，既然如此，為何在「專家學者、組織機構」提名的同時，還要搞「部門提名」？據「《國家科學技術獎勵條例》修訂稿」的規定，「提名」的部門包括：省、自治區、直轄市、計劃單列市人民政府，特別行政區政府，國務院有關組成部門、直屬機構、直屬事業單位，國務院部委管理的有關國家局，中央軍委科技主管部門。

筆者想不通的是——

一、「部門提名」怎麼「提」、具體由誰來「提」？「部門提名」和「部門推薦」有何本質區別？

二、「部門提名」如何避免長官意志和行政色彩？如何保障「提名」的學術性？

三、「專家學者提名」、「組織機構提名」和「部門提名」是否按一定的比例「提名」？誰「提名」的學術水平更高？

四、在評審過程中，由於名額所限，當「個人提名」「組織提名」和「部門提名」的獎項pk時，應當以何標準區分、定奪？是看「專家學者」的帽子，還是看「組織機構」的級別，還是看「部門」的權力？

難道不是「部門提名」的國家科技獎，就不是「政府獎」了嗎？其實，只要是政府組織、財政負擔、黨和國家領導人頒獎的，就是名副其實的「政府獎」嘛！

四問：外籍院士為何不能「提名」？

當然，「改革不可能一蹴而就」，增加「專家學者、組織機構提名」，也算是不小的進步了。那麼，在數以萬計的專家學者中，誰有資格「提名」呢？

2017年11月國家獎勵辦公室印發的《國家科學技術獎提名制實施辦法(試行)》，明確規定以下三類「專家學者」有「符合條件」——

（一）國家最高科學技術獎獲獎人；

（二）中國科學院院士，中國工程院院士（以下簡稱院士，不含外籍院士）；

（三）2000年（含）以後的國家自然科學獎二等獎及以上，技術發明獎、科學技術進步獎一等獎（含創新團隊）及以上的第一完成人。

這三類「專家學者」當然是當之無愧的，但筆者同樣想不明白的是：為什麼「外籍院士」被排除在「提名」之外？

在兩院的「外籍院士」中，中國工程院的數目不詳，中國科學院目前有92名，在92名「外籍院士」中，除了黃頭髮、藍眼睛的「洋人」科學家，還有多位外籍華裔科學家，比如：李政道、丁肇中、丘成桐、蒲慕明、王曉東、王小凡、王中林、謝曉亮等。這些華裔科學家，有的在中國（包括中科院的好幾個研究所）工作多年，有的與國內科研人員合作頻繁，有的長期關注國內科教事業並積極建言獻策，為我國的科技事業做出了重要貢獻。他們既有國際公認的學術水平、業內稱道的學術聲譽，也對國內的科研同行比較熟悉。

筆者想不通的是，在國家大力吸引海外人才、「聚天下英才而用之」的今天，這些華裔科學家「外籍院士」為什麼就不能「提名」國家科技獎？是因為他們學術水平不夠、公信力不高，還是因為他們不夠愛國？

堅持公開提名、科學評議、公正透明、誠實守信、質量優先、突出功績、寧缺勿濫，改革完善國家科技獎勵制度，進一步增強學術性、突出導向性、提升權威性、彰顯榮譽性，既是黨和國家對國家科技獎寄予的厚望，也是廣大科技人員的熱切期盼。但仔細想想上述四個問題（恐怕問題還不止這四個），真是心涼啊。

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