「萬億科研經費到了何處？」引起的爭議

編者按：

「萬億科研經費到了何處？」2016年1月26日《中國青年報》刊發了「到底誰在浪費科研經費」的文章，試圖回答這一社會公眾廣泛關注的問題，同時該文作者以數據為基礎提出「企業從政府拿錢搞研發很荒唐」的看法。

《知識分子》收到大連理工大學和寧波諾丁漢大學兩位學者的商榷文章，指出有必要釐清科技經費、研發經費以及經費來源、執行和其中涉及的統計學問題，動不動就說「萬億科研經費」被浪費、挪用或者配置荒唐要不得。

文 | 孫玉濤（大連理工大學管理與經濟學部教授、英國諾丁漢大學瑪麗?居里研究員）

曹聰 （寧波諾丁漢大學社會科學學部教授）

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科研經費的問題一直是學術界、管理層和各大媒體關注的熱門議題。2016年1月26日《中國青年報》刊發了「到底誰在浪費科研經費」的文章（簡稱「到」文），回應最近網路上的流言 「全國科研經費大概只有40%是真正用於科技研發的，60%都用於開會、出差等」，試圖回答「萬億科研經費到了何處？」的問題。文章以數據為基礎提出了一個主要觀點：企業從政府拿錢搞研發很荒唐。

筆者非常贊同文章從大處著眼思考科研經費配置問題，畢竟僅僅盯住高校或者院所課題組那點科研經費使用中的問題確實無足輕重。實際上，對於萬億「科研經費來自哪裡，到了何處」的問題，筆者2014年在Science上發表的論文已經給予明確且詳細的回答（http://science.sciencemag.org/content/345/6200/1006.short，中文版請點擊文末「閱讀原文」）。「到」文不但沒有釋疑網路上流傳的消息，同時又平添了新的疑問，企業從政府拿錢荒唐不荒唐？本文旨在釋疑「到」文中的疑問和網路上的流言。

中央政府的研發經費都去哪兒了？

圖片來源：Science 29 Aug 2014；Vol. 345, Issue 6200, pp. 1006-1008

企業究竟從政府拿了多少研發經費？

「到」文的分析既混淆了科技經費和研發經費，又混淆了來源和執行。

根據《2014年全國科技經費投入統計公報》（簡稱《統計公報》），「到」文指出「全年研發經費投入總量為13015.6億元，其中財政性科技經費投入6454.5億元，其餘的6561.1億元應該來自於社會其它機構和企業的研發經費投入。但2014年各類企業支出研發經費10060.6億元，就算上述的6561.1億元投入全部來自於企業，那麼，企業實際上是從財政性科技經費中拿到3499.5億元用於企業自身的技術研發投入。」為此，作者在文中寫道：「企業從政府拿錢搞研發，這在任何市場經濟國家都會被認為是荒唐的」。

根據《中國科技統計年鑒2014》的數據，2013年研發經費內部支出中政府資金只有2500億元,怎麼到了2014年企業就能從政府拿走3499.5億元呢?

實際上，「到」文並沒有搞清楚與科研經費相關的兩個基本概念。第一，科技經費投入和研發（R&D）經費投入是兩個不同的統計概念，科技經費投入包括基礎研究、應用研究、技術研究與開發、科技條件與服務、科學技術普及、科技交流與合作及其他等科目，其中基礎研究、應用研究和技術研究與開發屬於研發經費投入。目前我國只有財政性科技經費投入的統計，還沒有財政性研發經費的投入統計。

第二，經費的「來源」和「執行」的統計方法不同，不能進行簡單比較。《統計公報》中「研究與試驗發展（R&D）經費支出情況」是執行方面的統計，「財政科學技術支出情況」是來源方面的統計。財政性科技經費投入包括中央財政和地方財政兩部分。根據筆者的研究，中央財政科技經費投入中約70%用於研發活動，但是地方財政科技經費中用於研發活動的經費並不清楚。為此，只能從研發資金執行部門收集數據並研判哪些執行經費來自政府撥款，進而估算出研發經費內部支出中來自政府的資金。

很清楚，「到」文的分析既混淆了科技經費和研發經費，又混淆了來源和執行。根據《中國科技統計年鑒2014》的數據，2013年企業研發經費內部支出9075億元，其中來自政府資金只有409億元，約佔4.5%，與「到」文3499.5億元實在是相差甚大。

市場經濟國家企業從政府拿錢搞研發是常態

關鍵在於政府如何資助企業、是不是有嚴格的制度規範、有沒有規避尋租空間。

應該看到，市場經濟國家企業從政府拿錢搞研發是常態。「這在任何市場經濟國家都會被認為是荒唐的」的結論實在是有點荒唐。美國是最典型的市場經濟國家，根據美國國家科學基金會的數據，2012年聯邦政府來源研發經費中有大約26.9%用於企業研發活動，而企業執行研發經費中大約有11.5%來自政府。如果繼續向前追溯，在20世紀50年代，美國企業執行研發經費中高達50%左右的經費來自聯邦政府。

從這個意義上而言，企業從政府拿錢搞研發並不荒唐，我國企業研發經費中來自政府的錢比例也並不高，問題的關鍵在於政府如何資助企業、是不是有嚴格的制度規範、有沒有規避尋租空間。

值得注意的是，中國「企業」里國有企業是開展研發活動的主體，這些國有企業大部分從原來的政府部門、公共研發機構轉制而來，雖然已經改制上市，但是公共部門的性質並沒有完全改變。2013年中央企業研發經費支出3188億元，其中2340億元自籌資金也可以認為是公共資金，當然這還不包括地方國有企業的情況。此外，財政性科技經費是實打實從政府撥出去的錢，企業是不是真正投入了真金白銀搞研發還值得推敲，研發經費中的企業份額並不準確。

媒體報道須言之有據

妖魔化科學界，不利於依靠和調動他們在中國經濟結構轉型升級中的積極性。

顯然，「到」文並沒有釋疑網路上流傳的消息「全國科研經費大概只有40%是真正用於科技研發的，60%都用於開會、出差等」。只要申請過科研項目、做過項目預算的人都知道，在科研項目預算中並沒有一個科目叫「科技研發」，不知道40%真正的科技研發都包括什麼科目；當然，科研項目預算中會包括差旅費、會議費等，開會、出差也是科研活動的一部分。科研經費用於「開會出差」對於科研人員而言是再正常不過的事情，卻被媒體解讀為侵佔和挪用，進而引申到「直觀說明根子在現行的科研體制尤其是科研經費漏洞上」，真是讓人啼笑皆非。

哪些支出計為研發經費，哪些經費不計為研發經費，存在顯著的國家差異。美國研發經費中只包括少量我們認為與科研項目直接相關的基礎設施建設費用，而中國的研發經費中很大一部分需要用於基礎設施建設支出，科研基建費曾經是財政科技撥款的重要款項。中國的研發經費支出中只有少量的人員費，高等學校教師的工資和科研院所科研人員的基本工資並不計入基礎研究投入，而美國的研發支出中不僅包括高等學校教師部分工資，還包括大部分研究人員的薪酬支出。

不知道作者是否做過調查研究，或者有相應的統計數據做支撐，40%和60%的數據從何而來？追溯起來，中國科學技術協會曾在2003年發布的《中國科技工作者狀況調查報告》中提到過約40%的研發項目預算用於項目研究本身；2013年發布的《第三次全國科技工作者狀況調查報告》則顯示，科研人員反映在申報和承擔財政項目時曾經遇到的突出問題「項目經費的違規使用或挪用」佔16.7%。需要說明的是，上述數據是科研人員的主觀判斷，並不是準確的財務統計結果；反映的科研項目經費的管理問題，而不是科研人員經費的使用問題。

應該承認，我們的科研經費配置管理和使用上還存在一些不如意和不合理之處，但是動不動就說「萬億科研經費」被浪費、挪用或者配置荒唐也要不得，畢竟沒有調查就沒有發言權。科研經費配置問題涉及到專業的管理和統計知識，普通民眾對之知之甚少，媒體的科普性報道有助於大家了解現象的本質。但是，沒有依據的報道和網路的大範圍快速傳播，很大程度上可能曲解了問題的本質，在輿論上起到了妖魔化科學界的作用，不利於依靠和調動他們在中國經濟結構轉型升級中的積極性。

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