Compliance Group 在投行中具體是做什麼的？

01-24

從業人員對compliance的前景相當看好，但是我一直都不甚清楚這個office的職能，甚至找不到一個合適的中文譯名

最近好多專業問題不知道怎麼答，這個總算能添點磚，啊哈哈

中文對應的是合規部，基本上所有職位，甫一進公司，就要做一個compliance training，強制性的，不做不行，有的還會在training完來一個compliance test……還有季度的考核。說實話大家雖然也理解，但對compliance還是覺得挺煩的，既是額外的工作又挺無趣，所以我發現compliance的人都超級nice……

compliance的內容主要就是關於code of conduct，哪些能做哪些不能做哪些需要合規批准以後才能做，比如說公司的知識資產（IP）不能帶出公司，相關利益需要定期申報，客戶信息對外保密等等。compliance training以外，在日常的工作中也要一直監測有沒有違規的情況發生，比如說查往來的郵件，block敏感的站點什麼的，IT負責執行，但許可權在compliance。

一般翻譯成合規部，平時的任務就是檢查同事們的業務行為是否合乎家規、國法和道德(自律)準則。在我看來國內的投行這種部門就是弼馬溫。。。

國外的不清楚，但是有部電影叫Boiler Room可以看一下，裡面有個傻子在屋裡不停的收拾資料，那就是compliance。主角問起他能幹什麼，頭頭回答:"forget him, fuck the compliance"

可以看出，不管國內外，合規人員基本就是這個地位，姥姥不疼舅舅不愛。

謝邀。結合自己經驗談點看法，投行（包括ipo、非公開和併購）的Compliance我覺得包括內核和合規兩個方面。內核是證監會法定的程序，每個公司都有投行的內核會（一般都是由公司內外的資深人士參加），而常設機構就是內核部門的工作人員，為參加內核會的內核委員提供預審意見。在公司出具申報材料之前必須要通過內核會這個程序，在保薦工作報告中也要對公司內核情況繼續描述。現在隨著新股改革的推進，內核的重要性逐漸凸顯，在防控項目風險，特別是對擬發行認財務的真實性、持續盈利能力等方面關注很高。合規跟內核的工作有些類似，主要關注公司與外部合同的簽訂等方面的法律風險。

我最近剛面試了某幾家投行的Compliance 部門，而且我本身的工作也有會有接觸到這個工作。首先因為銀行業在美國是比其他行業更多法規限制的，而且罰款也很重，也非常影響到公司的名譽。所以除了本身會有外部的Audit去找出公司各個部門的錯處之外還會有compliance來自公司內部去確保每個部門的每一個人都有遵守這些法規。這個部門有很多不同的分支，有負責把所有的regulation從法律的語言編寫成大家都能理解，合法的條約;有負責去監督（Monitoring)員工遵守法規，也有負責壓力測試（stress test）的流程，和對公司進行stress test；還有就是support，當員工不清楚這個操作會不會違規，compliance officer 就要對他們進行解答。舉個例子，當一個trader 想要賣掉一定數目的portfolio，但是某些特定產品是只能售賣某個數目在某段時間內，所以compliance officer 要提供詳細資料這個trader 到底怎麼操作才合法。或者是當你把客人資料發到自己的私人郵箱的時候就會被compiance部門找到，收警告信。

Compliance部門通常招收有JD法學院學位的人，或者是MBA。如果有相關工作經驗本科也可以。我覺得就有點類似於國內的法律部門的一個分支。

Compliance的中文翻譯是合規部。

我是做資產管理的合規職員，所以對投行的合規只有皮毛的了解。大致來說，投行Compliance的重點是：

1. 檢測和預防內部交易（insider trading），這是因為做投行的職員會掌握相當多的內部消息，有可能會利用這些內部消息去操縱市場（比方說提前做空倉來為自己或者公司賺錢）。國外對內部交易查的很嚴，尤其是美國和新加坡，查出來的可能會有刑事懲罰（為insider trading進監獄的人多了去了，可以看美國SEC的Press Release，經常可以發現新的案例）。

2. 審查敏感交易。有時候與投行做交易的乙方會有比較敏感的話題,比方說是中東或者非洲的中央銀行，或者是敏感性行業的大亨（石油，期貨等等）。這個時候Compliance就要看一下這筆交易會給公司帶來怎樣的風險：如果這筆交易在未來會對顧客產生損失，那麼對公司會有如何的影響。通常投行的Compliance會聯繫專門做KYC(Know your custom) 和AML（反洗黑錢）的Compliance 職員來一同分析。

中文翻譯過來就是合規部，就是檢查其他部門是否符合流程的。權利相當大，好比東廠，誰見誰怕。

謝又邀我這新手答，望不誤導

合規就是胳膊肘子往外拐的部門，挑自己人的毛病，還要從自己人賺的錢里分成。又不如風控強勢，所以感覺稍憋屈。compliance國內投行貌似不是很吃香。國外的不清楚。。。