證券公司合規部門具體是做什麼工作的？日常的工作內容都有哪些？
合規部，又稱為法律合規部，合規部總監為公司高管，直接向董事長負責，並且有權力向證監會報告公司的合規事項，所以合規在很大程度上的功能主要是讓公司的行為符合監管的要求，與監管機構會有比較多的溝通，公司如果要解聘合規總監也必須經過證券會的同意。做一個比較形象的組織架構圖可以看看：
依據《證券公司合規管理試行規定》，證券公司合規管理的基本職責包括：1) 制定和實施合規政策與程序；2）組織合規培訓；3) 提供合規諮詢；4) 進行合規審查；5) 組織合規檢查7) 實施合規監測；8) 處理投訴與舉報；9) 實施合規報告；10) 處置合規風險；11) 實施監管配合。
但是總體而言，可以歸為以下三塊：
1. 發表合規意見。 識別和評估合規風險， 就法律、法規和政策的適用問題向公司提供指導意見
（跟蹤法律法規的變化；制定合規政策和流程；識別、記錄、評估及諮詢具體業務中的合規風險；參與新業務或新產品的審批等）
2.公司內部合規培訓。 就公司業務中合規要求，業內實踐及法律法規的發展提供培訓（合規入職培訓、具體業務合規培訓、持續合規培訓）
3.監控公司內部違反法律法規的問題。 監控公司某些行為以發現潛在的、違反現行法律、法規和政策的情況 （反洗錢、反商業賄賂、公司及員工牌照、利益衝突、信息隔離、市場監督、客戶投訴、內部舉報、與監管部門溝通等）
公眾號：校園職徒 ztcampus
謝邀（好像晚了幾年。。）我在國外投行做過一段時間的compliance，但是我本身不是學法律或做合規出身的，我工作的team也只是compliance下面一個小分支叫交易監控的（trade surveillance）。沒錯compliance下面還是有很多小分支的，有專門研究起草內部條例的，跟研究監管政策走向和如何應對的，這些主要歸到regulatory compliance（監管合規）。還有一大部分部隊是專門做反洗錢的（AML/CTF）這幫人應該是每天最無聊的，就是看看證件複印件有沒有PS痕迹，然後對著一個check list打打勾，還有做資管業務監控投資策略的mandate compliance，不知道中文叫啥，還有管公司內部信息控制（中國牆）和特殊利益管理和申報的control room，還有公司內外法律事務的legal company secretariat，還有專攻某一項監管的，比如專攻Dodd-Frank Act和derivatives reform的，專攻FOFA的（這個貌似澳洲才有），還有銀行的巴塞爾協議的，總之compliance裡面門道還是蠻多的，其實operational risk運營風控基本上也是屬於compliance的分支吧。我這個交易監控的話，主要做的就是每天研究自己公司交易員和客戶下的單子，看看有沒有蓄意操縱市場價格、內幕交易、搶先交易、騙多騙空單等等被監管法律所禁止的行為，交易員下單過不了filter，或者自己察覺到有些問題的時候，也會來找我們取得批准之後再進市場。然後就是公司的自營交易、員工私人賬戶交易，都得過我們手頭的一個終端 屏幕審批。還有，一般小型券商的話，上面這些都是直接同一群人包辦的，只有在大點的投行或銀行才會分這麼細。
我司某營業部老總說，我們不要合規，我們只要風控！！！宣傳材料沒報備？不合規。群發簡訊沒有加僅供參考？不合規。配資？絕對不合規。開戶文本資料沒填好？不合規。上門辦理業務沒報備審批？不合規。4點鐘中登公司系統關閉無法開股東卡，這點沒和客戶說？不合規。不說了，不說了，我已經不合規了
本人從事過大型銀行總行合規工作，信託公司合規工作。雖然對證券公司具體的監管規章不是很了解，不過合規部門還是接觸不較多的。首先就是業務合規性審查，所謂合規就是對監管規章是否執行，證券公司執行的就是證監會下發的各類監管規章，包括通知。其次就是法律性文件審查。
另外合規管理包含公司內部的制度梳理、內控管理、授權管理等。
具體可以參見《證券公司合規管理試行規定》和《證券公司合規管理有效性評估指引》，裡面所要求的，就是合規專員需要做的。
證券公司法務合規，會有職業瓶頸嗎
推薦一本書《證券公司合規管理》。個人理解合規部的工作就是要保障公司的業務開展符合監管（證監會、證券業協會、交易所等等）規定，防止證券公司收到監管處罰，具體工作（包括合規審查、監測，答覆業務部門的相關諮詢）都是圍繞這一點展開。
實習，天天害怕被合規懟......
退回次數多了感覺老大臉都要綠了.........
陷入被合規支配的恐懼中......每天默念無數次千萬別出錯......
直白的說就是前台想賺錢但要你出背書擔風險，你要絞盡腦汁甩鍋，但看起來要像：不是我擋你財路啊，是真的客人不給力監管不肯饒，兄弟我真的盡人事了。。。反正就是斷人財路的活計，除了IA外最招人恨得部門，沒有之一
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