深交所的監管類函件有什麼區別?如監管函、問詢函、關注函之間的區別聯繫?

請問各類函件是根據上市公司或自然人違規類別去劃分的嗎?是否監管函性質更嚴重的說法?


個人淺見,有問題請交流。

從深交所官方網站信息披露欄目下的監管信息公開部分可以一窺端倪。

以深交所發布的《深圳市場監管動態(2016年11月7日-11月11日) 》為例:

szse.cn 的頁面

該文件主要包括三部分的內容:

1. 上市公司監管動態

2. 市場交易監管動態

3. 會員監管動態

深交所監管的重點包括上市公司信息披露、上市公司重大事項、市場異常交易行為與會員客戶交易行為,針對不同行為採取不同的監管措施。

其中,針對上市公司的監管措施最為豐富,隨著證監會監管力度的加大,上交所和深交所向上市公司發送監管類函件越來越頻繁。

上交所8月發出50份監管函 曝光4大監管動向

針對上市公司的監管類函件主要包括監管函、問詢函和關注函。

1. 監管函

深圳證券交易所

發出監管函一般意味著上市公司違反相關法律法規的規定(主要包括《證券法》、《公司法》、《股票上市規則》、《上市公司信息披露管理辦法》等),情節較為嚴重。

2. 問詢函與關注函

深圳證券交易所

問詢函與關注函均屬於問詢函件的範疇,表明交易所對公司日前披露的重大信息或在審核上市公司提交的相關文件的過程中發現的問題表示關注,希望上市公司就相關問題作出答覆。

問詢函件的主要目的是請上市公司補充相關信息,核實相關問題,並履行信息披露義務。

隨著證監會監管的收緊,今後會更多地看到交易所發布問詢函、關注函與監管函,比如日前交易所針對上市公司年報高送轉出具了相當多的函件。

永和智控關於對深圳證券交易所關注函回復的公告(巨潮資訊網)

高送轉頻頻惹監管 數字遊戲還能否玩下去?以雷柏科技2015年年報披露為例,交易所先發出了問詢函,接著對上市公司及其管理層發出了監管函。

雷柏科技關於深圳證券交易所年報問詢函回復的公告(巨潮資訊網)

關於對深圳雷柏科技股份有限公司的監管函(szse.cn 的頁面)


監管函就是監管措施了,違反了相關信息披露準則才會發。問詢函和關注函則較為常規,只是一種日常的提醒手段。問詢函問問題、關注函表示關注你司,你司要注意了,你有有xx問題


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